SEC 获得针对 EmpiresX 运营商的判决

美国证券交易委员会 (SEC) 已获得对 Empires Consulting Corp. (EmpiresX) 及其创始人 Emerson Sousa Pires 和 Flavio Mendes Goncalves 的最终判决，该机构指控他们犯有虚假交易计划。

根据 SEC 于 2022 年 6 月提交的诉状，Pires 和 Goncalves 经营着一家据称名为 EmpiresX 的对冲基金。至少从 2020 年底开始，EmpiresX 就出售了一些投资产品，声称每天可以通过交易“机器人”或手动交易赚取 1% 的利润。诉状称，事实上，该机器人是假的，手动交易造成了重大损失，被告仅将一小部分投资者资金转移到 EmpiresX 的经纪账户。

相反，被告据称挪用了大量投资者的资金来租赁兰博基尼、在蒂芙尼公司购物、支付第二套住房的费用以及其他个人支出。

美国佛罗里达州南区地方法院以缺席为由对 Pires 和 Goncalves 作出了判决，永久禁止 Pires 和 Goncalves 违反 1933 年《证券法》第 5 条和第 17(a) 条以及第 10(b) 条) 1934 年证券交易法及其下的规则 10b-5。该判决还永久禁止他们直接或间接招揽任何新投资者或接受现有投资者的额外资金，以及发行、购买、发行或出售任何证券；但是，该禁令不得阻止他们为自己的个人账户购买或出售证券。

此外，皮雷和贡萨尔维斯被禁止担任上市公司的高管或董事。判决命令 Pires 和 Goncalves 共同及分别支付非法所得 32,179,070 美元，外加判决前利息 2,661,610 美元。该判决还对皮雷处以 600 万美元的民事处罚，对贡萨尔维斯处以 500 万美元的民事处罚。

另外，EmpiresX 同意于 2023 年 5 月 22 日作出最终判决。该判决下令类似的禁令救济，并命令 EmpiresX 与 Pires 和 Goncalves 共同及分别支付没收非法所得 32,178,397 美元，加上判决前利息 2,661,554 美元，其中其支付义务视为由州法院指定的接管人收取的款项已满足。