Archipelago Trading Services 将支付 150 万美元以和解 SEC 指控

美国证券交易委员会今天宣布对 Archipelago Trading Services Inc. (ATSI) 提出指控，称其未能在 2012 年 8 月至 2020 年 9 月期间提交数百份法律要求的可疑金融交易报告，即可疑活动报告 (SAR)。

这些费用与在 ATSI 的另类交易系统 (ATS) 上执行的场外交易 (OTC) 证券交易有关。

根据 SEC 的命令，ATSI 的唯一业务是经营场外股票证券 ATS（称为“全球场外交易”），经纪交易商使用该 ATS 执行场外证券交易。全球场外交易在执行微型股和细价股证券交易中发挥着重要作用，这些证券未在任何国家交易所上市，并且往往是高风险证券。

尽管全球 OTC 每天执行数千笔高风险微型股和细价股证券交易，但 SEC 的命令发现 ATSI 直到 2020 年 9 月才为其交易建立反洗钱监控计划。

因此，ATSI 未能监控在全球场外交易 (OTC) 上执行的交易，以发现可能存在可疑操纵交易活动的危险信号，包括可能的欺骗、分层交易、清洗交易和预先安排的交易。

因此，SEC 的命令发现，ATSI 未能提交至少 461 份 SAR，其中大部分涉及微型股或细价股证券。

SEC 的命令认定 ATSI 违反了《证券交易法》第 17(a) 条和第 17a-8 条规则。

在没有承认或否认 SEC 调查结果的情况下，ATSI 同意对其进行谴责和停止令，并处以 150 万美元的罚款。