野村证券国际将因参与欺诈计划支付 3500 万美元罚款

日本金融服务公司野村控股的美国经纪自营商子公司野村证券国际 (NSI) 与美国检察官办公室就 NSI 住宅抵押贷款支持证券（“RMBS”）欺诈交易签订了一份不起诉协议）。

作为该协议的一部分，NSI 将支付 3500 万美元的罚款，并向受害者客户支付赔偿金，其中包括与通过问题资产救助计划获得联邦救助资金的受助者有关联的公司，以及代表养老基金、慈善机构作为受托人进行投资的公司。以及教育捐赠基金、保险公司等。

政府调查显示，NSI（主要是其位于纽约市的交易大厅）在 2009 年至 2013 年期间实施了一项计划，在 RMBS 交易中诈骗客户。NSI 欺诈的目的和效果是增加其 RMBS 交易的利润，而牺牲受害者客户的利益，其中包括位于康涅狄格州的受害者客户。

NSI 由其员工、通过其员工以及与其员工一起实施了该计划，这些员工在 NSI 主管（包括负责合规责任的主管）的知情、鼓励和参与下行事。

NSI 通过歪曲重要事实来欺骗和欺骗交易中的客户来实施其计划。

例如，在某些交易中，NSI 交易者就卖方的要价向买方撒谎（反之亦然），保留买方支付的价格与向卖方支付的 NSI 价格之间的差额。在其他交易中，NSI 交易员向买方谎称 NSI 库存中持有的债券是由虚构的第三方卖方出售，这使得 NSI 可以向买方收取额外的、不劳而获的佣金。

NSI 监管机构指导其 RMBS 交易者并促使他们使用这些欺诈性交易行为。NSI 在其监管者充分知情和参与的情况下，对发现或怀疑自己是欺诈受害者的受害者撒谎。

NSI 向其客户以及未参与该计划的员工隐瞒了其欺诈行为，以防止或延迟发现。

根据不起诉协议的条款，NSI 同意支付 3500 万美元的罚款，并向受害者赔偿 807,717.68 美元。作为与美国证券交易委员会和解的一部分，NSI 此前向受害者支付了 20,125,614.59 美元的赔偿金。