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美国商品期货交易委员会 (CFTC) 因违反记录保存和违反事先命令而对高盛罚款 550 万美元

商品期货交易委员会 (CFTC) 今天发布一项命令,同时对高盛提出指控并达成和解。

该命令认定高盛违反了先前命令的停止和终止条款,并因未能正确记录和保留某些音频文件而违反了记录保存规定。

该命令要求高盛支付 550 万美元的民事罚款,并停止进一步违反《商品交易法》和 CFTC 法规的记录保存规定的行为。

2019 年 11 月,美国商品期货交易委员会 (CFTC) 下达一项命令,认定高盛在 2014 年 1 月和 2 月的 20 个日历日内未能记录交易和销售柜台的电话线路,原因是其录音硬件在软件补丁后出现故障。CFTC 责令高盛支付 100 万美元民事罚款,并停止进一步违反 CFTC 记录保存规定的行为。

今天发布的命令发现,继 2019 年 11 月命令发布后,高盛又出现了更多记录保存失败的情况,违反了先前命令的停止条款。具体来说,高盛使用供应商服务来记录移动设备上的通话。从 2020 年 3 月开始,疫情期间供应商录音服务的使用增加导致供应商硬件故障增加。

结果,高盛未能完全记录和保留数千个移动设备通话。高盛在调查使用录音服务的员工的通话质量不佳的报告时发现了这个问题。2020 年 5 月实施了临时修复,并于 2020 年 9 月用替代系统替换了供应商的硬件。

另外,从 2020 年 3 月开始,高盛开始使用另一家供应商的软件,该软件旨在通过计算机复制硬连线交易塔(一种用于促进交易的专用电话设置)的体验。2020 年 5 月下旬,高盛发现了一个软件问题,导致系统有时无法正确录制音频。

结果,高盛未能完整记录和保留数千个电话。实施临时修复后,于 2022 年 6 月完成了软件更新形式的永久修复。

该命令承认高盛对 CFTC 调查的配合,并承认高盛就此事的补救措施所做的陈述。



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