金融科技投资顾问 Titan 需支付 85 万美元罚款以和解 SEC 指控

美国证券交易委员会 (SEC) 今天宣布对总部位于纽约的金融科技投资顾问泰坦全球资本管理美国有限责任公司 (Titan Global Capital Management USA LLC) 提出指控，指控其在广告中使用假设的绩效指标进行误导。

SEC 还指控泰坦多项合规失败，导致有关客户加密资产托管的误导性披露、在客户协议中使用不当“对冲条款”、未经授权使用客户签名以及未能采用有关加密资产交易的政策。由员工。

根据 SEC 的命令，在 2021 年 8 月至 2022 年 10 月期间，通过其移动交易应用程序向散户投资者提供多种复杂策略的 Titan 在其网站上就假设业绩做出了误导性陈述，包括宣传“年化”业绩其 Titan Crypto 策略的结果高达 2,700%。

该命令指控泰坦的广告具有误导性，因为它们没有包含重大信息，例如，假设的业绩预测假设该策略在前三周的业绩将持续一整年。

该命令还发现，Titan 违反了营销规则，因为它在宣传假设的绩效指标时没有采用和实施所需的政策和程序，也没有采取委员会营销规则（该规则于 2020 年 12 月修订）要求的其他步骤。

SEC 的命令进一步发现，Titan (1) 就 Titan 如何托管加密资产向客户披露了相互矛盾的信息；(2) 在其客户咨询协议中包含免责声明语言，造成客户已放弃针对泰坦的不可放弃诉讼理由的错误印象；(3) 与声明相反，未能采取有关员工个人加密资产交易的政策和程序。

该命令还指出，Titan 向 SEC 工作人员自我报告称，它未能确保客户账户中某些类型的交易获得客户签名，并同意解决相关费用。

Titan 配合调查，并同意 SEC 裁定其违反了《顾问法》的命令。在不承认或否认 SEC 调查结果的情况下，Titan 同意发出停止令、谴责，并支付 192,454 美元的非法所得、判决前利息和 850,000 美元的民事罚款，这些罚款将分配给受影响的客户。