花旗集团全球市场因涉嫌违反 FINRA 规定而被罚款 25 万美元

花旗集团全球市场公司 (CGMI) 已同意接受谴责并处以 25 万美元罚款，作为与金融业监管局 (FINRA) 和解的一部分。

从 2016 年 10 月到 2020 年 7 月，CGMI 向客户发出了约 37,000 份不准确的交易确认，涉及该公司在其另类交易系统 (ATS) CitiBLOC ATS 上的主要交易活动。

具体来说，该公司错误地报告了其作为代理人的执行能力，而实际上该公司以主要身份行事。因此，CGMI 违反了根据交易法第 I0(b) 条、交易法第 17(a) 条、交易法规则 17a-3 以及 FlNRA 规则 2232、4511 和 2010 颁布的交易法规则 IOb-10。

FINRA 指出，交易确认可以保护通过经纪交易商买卖证券的投资者，其中包括提醒他们与经纪交易商之间潜在的利益冲突，并为他们提供验证交易条款的方法。

交易法规则 l0b-l0 要求为客户进行证券交易的经纪自营商在每笔交易完成时或之前向客户提供确认书，披露交易的某些基本条款。

规则 IOb-I0(a)(2) 要求经纪自营商披露他们是否“充当客户的代理人、其他人的代理人、该客户和其他人的代理人，或作为委托人”为了自己的利益。”

FlNRA 规则 2232(a) 要求成员公司在为客户或通过客户账户进行的任何证券交易完成时或之前，向该客户提供符合交易法规则 IOb-10 要求的书面确认。