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CFTC 对 Opyn、ZeroEx 和 Deridex 发出命令

商品期货交易委员会 (CFTC) 继续将执法重点放在数字资产去中心化金融 (DeFi) 领域,同时发布命令,对 Opyn, Inc.(一家总部位于加利福尼亚州、特拉华州注册的公司)提出指控并达成和解;ZeroEx, Inc.,一家位于加利福尼亚州特拉华州的公司;以及 Deridex, Inc.(一家位于北卡罗来纳州特拉华州的公司)。

Deridex 和 Opyn 被指控未能注册为掉期执行设施 (SEF) 或指定合约市场 (DCM)、未能注册为期货佣金商 (FCM),以及未能采用客户身份识别计划作为银行的一部分根据 FCM 的要求,遵守保密法合规计划。ZeroEx、Opyn 和 Deridex 还被指控非法提供数字资产杠杆和保证金零售商品交易。

每个受访者都参与了与基于区块链的软件协议和智能合约(通常称为 DeFi)相关的活动,其功能与交易平台类似,旨在为用户提供在去中心化环境中进行交易的能力。这些命令要求 Opyn、ZeroEx 和 Deridex 分别支付 25 万美元、20 万美元和 10 万美元的民事罚款,并停止违反《商品交易法》(CEA) 和 CFTC 规定。

奥平公司

该命令发现 Opyn 开发并部署了基于区块链的数字资产协议(Opyn 协议)和提供名为 oSQTH 的数字资产衍生代币交易的网站。oSQTH 的价值基于 Opyn 创建的名为 Squeeth 的指数,该指数跟踪以太坊相对于稳定币 USDC 的平方(即 2 次方)价格。用户可以通过 Opyn 网站等方式购买 oSQTH 代币来建立 oSQTH 多头头寸;并且,用户可以通过将以太币作为抵押品存入 Opyn 协议,然后铸造和出售 oSQTH 代币来建立 oSQTH 空头头寸。

该命令发现,oSQTH 代币属于掉期和杠杆或保证金零售商品交易,因此只能根据 CEA 和 CFTC 法规在注册交易所向零售用户提供。Opyn 在未注册为 SEF 的情况下非法经营掉期交易或处理设施。

此外,Opyn 参与了只能由注册 FCM 合法执行的活动,通过部署 Opyn 协议并招揽用户将资产存入与杠杆或保证金零售商品交易相关的智能合约中。

Opyn 也未能按照 FCM 的要求,采用客户身份识别计划作为银行保密法合规计划的一部分。该命令发现,尽管 Opyn 采取了某些措施来排除美国人访问 Opyn 协议,例如阻止使用美国互联网协议地址的用户,但这些步骤不足以真正阻止美国用户访问 Opyn 协议。

德里克斯公司

该命令发现,Deridex 开发并部署了一种基于区块链的数字资产交易协议(Deridex 协议)和提供“永续合约”交易的网站,“永续合约”是杠杆衍生品头寸,可根据相对价格交换一笔或多笔付款。 STABL2 和另一种虚拟货币的价值。

该命令发现,这些永续合约属于掉期和杠杆或保证金零售商品交易,因此只能根据 CEA 和 CFTC 规定在注册交易所向零售用户提供。Deridex 作为未注册的 SEF 运营,经营掉期交易或处理设施。

Deridex 还参与了只能由注册 FCM 合法执行的活动,通过部署 Deridex 协议并招揽用户将资产存入与杠杆或保证金零售商品交易相关的智能合约中。Deridex 也未能按照 FCM 的要求,采用客户身份识别计划作为银行保密法合规计划的一部分。

该命令发现,被告没有采取任何措施排除美国人访问 Deridex 协议。

零Ex公司

该命令发现,ZeroEx 开发并部署了基于区块链的数字资产协议(0x 协议)和名为 Matcha 的前端应用程序,该应用程序使用户能够通过使用各种区块链来交易数字资产。

允许在 Matcha 上交易的数字资产中有多种代币,这些代币由与 ZeroEx 无关的第三方开发和发行,为交易者提供了大约 2:1 的杠杆敞口,例如以太坊和比特币。

该命令发现,这些杠杆代币属于杠杆或保证金零售商品交易,因此只能在符合 CEA 和 CFTC 规定的注册交易所提供。

正如命令中所述,CFTC 承认每个受访者以减少民事罚款的形式大力配合执法部门对此事的调查。



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