美国证券交易委员会对企业内幕人士提出内幕交易指控

美国证券交易委员会 (SEC) 已宣布对加利福尼亚州圣何塞市夏洪的内幕交易指控达成和解，该指控是在 2021 年 1 月宣布夏洪当时的雇主 Lumentum Holdings Inc. 已达成协议收购 Coherent, Inc. 之前进行的。 2021 年 11 月，Lumentum 宣布签署收购 NeoPhotonics Corporation 的协议。

根据 SEC 的命令，Hong 根据她在 Lumentum 担任产品线管理高级总监时获得的有关即将发布的公告的重要非公开信息，交易了 Coherent 和 NeoPhotonics 的证券。

Hong 违反了对 Lumentum 的信任和保密义务，于 2021 年 1 月 13 日购买了 100 股 Coherent 股票，并于 2021 年 10 月 13 日至 11 月 1 日期间购买了 12,080 股 NeoPhotonics 股票。在各自的公告发布后，Coherent 和 NeoPhotonics 的价格股价上涨，洪随后出售了所持有的相干公司和 NeoPhotonics 股票，获得了约 75,000 美元的不义之财。

SEC 的命令认定 Hong 违反了 1934 年《证券交易法》第 10(b) 条及其下的规则 10b-5 的反欺诈规定。在不承认或否认 SEC 调查结果的情况下，Hong 同意停止令和五年内禁止担任上市公司的高管或董事，并同意支付非法所得 75,011.84 美元、判决前利息 6,672.50 美元、并处以 75,011.84 美元的民事罚款。