TP ICAP Global Markets Americas 因报告缺陷被 FINRA 罚款 40 万美元

TP ICAP Global Markets Americas LLC（原名 ICAP Securities USA LLC (ICAP)）已同意支付 40 万美元罚款，作为与金融业监管局 (FINRA) 和解的一部分。

2016 年 7 月至 2023 年 5 月期间，ICAP 向交易报告和合规引擎 (TRACE) 不准确地报告了大约 600,000 笔符合 TRACE 资格的证券交易，而没有提供所需的“无报酬”(NR) 指标，违反了 FINRA 规则 6730(d) 和 2010 。

2016 年 7 月至 2020 年 12 月期间，该公司通过其交易柜台不准确地报告了约 370,000 笔符合 TRACE 资格的美国国债和证券化产品与非经纪自营商客户的多边交易。在这些交易中，公司在交易的一条腿上赚取了加价或减价，但在交易的另一腿上则没有。

该公司错误地确定了 NR 指标报告义务对这些交易的适用性，并且未能使用 NR 指标报告未获得加价或减价的交易部分。

直到 FINRA 在 2020 年底通知该公司之前，该公司才意识到 NR 指标报告问题，该公司于 2021 年 2 月解决了该报告问题。然而，由于编码错误，该公司的补救措施对于美国国债而言并不有效。错误识别美国国债交易的对手方。

因此，在 2021 年 3 月至 2023 年 5 月期间，尽管该公司没有在交易中赚取佣金、加价或减价，但该公司不准确地报告了约 230,000 笔符合 TRACE 资格的美国国债交易，其中非经纪商参与了交易。经销商客户本应报告 NR 指标，但却没有 NR 指标。

由于未报告 TRACE 合格证券中大约 600,000 笔交易的 NR 指标，该公司违反了 FINRA 规则 6730(d) 和 2010。

2016 年 7 月至 2023 年 5 月期间，该公司未能建立、维护和执行监管系统，包括书面监管程序，该系统旨在合理设计以实现 FINRA 规则 6730(d) 的合规。该公司对其 TRACE 报告的监督不合理，因为它没有任何审查 NR 指标的书面程序，也没有按照 FINRA 规则 6730(d) 的要求检查 NR 指标准确性的流程。

因此，该公司违反了 FINRA 规则 3110 和 2010。

除了 40 万美元的罚款外，ICAP 还同意进行谴责。