FCA 取消 DQN Global Capital Partners 开展受监管活动的许可

英国金融行为监管局 (FCA) 决定取消 DQN Global Capital Partners LLP 的 Part 4A 许可。

取消的影响是 DQN Global Capital Partners LLP 不再有权进行任何受监管的活动。

DQN 于 2008 年 10 月 20 日获得 FCA 授权开展以下受监管活动：

就投资提供咨询（养老金转移和养老金选择退出除外）；

就 P2P 协议提供咨询；

同意进行受监管的活动。

安排（促成）投资交易；和

为投资交易作出安排。

DQN 未能支付所欠管理局的定期费用和征费，也未能向管理局提交申报表。

2023 年 8 月 22 日，FCA 向 DQN 发出通知，其中指出：

管理局认为DQN没有进行其第4A部许可所涉及的受规管活动；和

管理局建议于 2023 年 9 月 18 日取消 DQN 的第 4A 部分许可。

DQN 未能采取通知中指定的步骤。

FCA 的结论是，DQN 没有进行与其第 4A 部分许可相关的受监管活动。因此，管理局决定取消 DQN 的第 4A 部分许可。DQN 第 4A 部分许可的取消将于 2023 年 9 月 18 日生效。

如果 DQN 对取消其第 4A 部分许可的决定感到不满，它可以申请撤销管理局的决定。DQN 必须在 2024 年 8 月 17 日之前向管理局提交完整的撤销管理局决定的申请。