Seaport Global Securities因涉嫌违反FINRA规则被罚12.5万美元
Seaport Global Securities LLC 同意支付12.5万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）对其涉嫌违反监管规则的指控。监管机构指出，该公司在2020年3月至2021年6月期间，未能建立合理的监督系统，包括书面监督程序，以监督其期权交易台的手动期权交易，导致四笔交易在撤销和调整后对客户…
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