FINRA 对 BOK Financial Securities 处以 11 万美元罚款，因其交易报告违规
BOK Financial Securities 因未能正确报告 TRACE 交易中的 NR 指标，与 FINRA 达成和解，同意支付 11 万美元罚款并接受谴责。违规行为涉及约 24,200 笔交易，时间跨度从 2016 年 12 月至 2023 年 8 月。此外，该公司在 2016 年 12 月至 2024 年…
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