BBVA Securities 相关报道 Related Coverage

共 2 篇 · 第 1/1 页

本页聚合主体「BBVA Securities」在汇捷资讯的相关报道，共 2 篇，主要出现在机构与流动性、监管合规。每篇保留主体、时间和可核验事实。还可继续查看：FINRA。

FacebookXRedditLinkedInWhatsAppTelegram微博

相关关键词

FINRA

BBVA Securities 因涉嫌违反 FINRA 规则被罚 15 万美元

BBVA Securities 因涉嫌违反 FINRA 规则被罚 15 万美元

BBVA Securities Inc 已同意支付 15 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2019 年 3 月至 2021 年 8 月期间，该公司未能建立并维持合理设计的监督系统，包括书面监督程序（WSPs），以监控递延可变年金（VA）交换的比率。公司依赖地区主管的逐笔批准和仅包含单月交换交…

·机构与流动性

关键词：BBVA Securities, FINRA

关于「BBVA Securities」

「BBVA Securities」在汇捷资讯有哪些报道？

目前收录 2 篇与「BBVA Securities」相关的报道，分布在机构与流动性、监管合规等栏目，可按时间浏览。

如何引用「BBVA Securities」相关内容？

请打开具体原文核对事实，注明来源「FXAJAX 汇捷资讯」并附上原文链接。