FINRA对Spartan Capital Securities及其CEO、前CCO提起投诉
美国金融业监管局（FINRA）对Spartan Capital Securities LLC及其首席执行官John Dennis Lowry和前首席合规官Kim Marie Monchik提起投诉。指控称，2021年4月至7月期间，Spartan、Lowry和Monchik合谋欺诈客户，通过“视为拥有”的卖空流程，让…
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FINRA 对 Spartan Capital Securities 提出欺诈指控
美国金融业监管局（FINRA）已对 Spartan Capital Securities, LLC 提起投诉，指控其在超过四年时间内通过广泛的过度交易和频繁交易欺诈客户，产生数百万美元收入并给客户造成数百万美元损失。投诉称，该公司业务模式…
关于「Spartan Capital Securities」
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