FINRA对SG Americas Securities处以95万美元罚款，因其指纹采集违规

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，SG Americas Securities, LLC 已同意支付95万美元罚款，作为与 美国金融业监管局（FINRA） 达成的和解协议的一部分。联邦证券法律要求FINRA会员公司在大多数关联人员与公司建立关系之前或之时进行指纹采集。公司通过审查指纹结果作为背景调查的一部分，以确定潜在关联人员是否曾从事导致法定取消资格的不当行为。

关键要点

• 自2016年1月以来，SG Americas未能对约2000名由公司关联机构雇用的非注册关联人员进行指纹采集和审查，以筛查法定取消资格，此外还有数量不详的已不再受雇于某些公司关联机构的关联人员。
• 公司未能维护其未进行指纹采集的非注册关联人员的指纹记录。
• 公司未能建立和维护合理的监督系统，包括书面程序，以确保遵守指纹采集要求。
• 除了95万美元罚款外，公司还同意接受谴责，并承诺其一名注册负责人（高级管理层成员）将以书面形式证明公司已采取补救措施。

影响解读

此次和解凸显了FINRA对会员公司遵守指纹采集和背景调查要求的重视。未能进行指纹采集和审查可能导致公司无法识别那些因刑事或监管事件而应被取消资格的人员，从而增加公司及行业的风险。SG Americas的违规行为持续多年，涉及大量人员，表明其内部监督系统存在严重缺陷。此案也提醒其他公司必须建立健全的合规程序，确保遵守联邦证券法律和FINRA规则。

关键对比

未来展望

SG Americas已同意采取补救措施，包括由高级管理层认证合规。未来，公司需确保其指纹采集和审查程序符合监管要求，并建立有效的监督系统。FINRA可能会继续关注此类违规行为，并对其他公司进行类似的审查。此案也可能促使行业加强背景调查和合规实践。

编辑总结

SG Americas因指纹采集和审查方面的长期缺陷与FINRA达成和解，支付95万美元罚款并承诺整改。此案强调了合规程序在防范法定取消资格风险中的重要性，也为其他公司敲响了警钟。