NFA 投訴 eDeal Market 缺乏零售外匯交易商註冊

美國國家期貨協會（NFA）最新一期的投資者通訊今天出版。該文件包括 NFA 最近採取的執法行動，包括針對 eDeal Market LLC 的執法行動。

NFA 的商業行為委員會 (BCC) 已對 eDeal Market LLC 和 Nithya Narasimhan 發出投訴，指控他們未能監督和未能充分、及時地配合 NFA 檢查。

投訴還指控 eDeal 以 FCM 或 RFED 的身份行事而沒有註冊或豁免；未能將兩個人列為 eDeal 的負責人，並允許其中一個人在未經註冊的情況下擔任 eDeal 的 AP；就 NFA 做出禁止的陳述；並使用誤導性宣傳材料。

eDeal 位於印度欽奈。該公司在 2019 年 8 月 14 日至 2021 年 12 月 7 日期間成為 CPO/CTA 成員，當時該公司的 NFA 成員資格和 CFTC 註冊狀態被撤銷。

在相關期間，Nithya Narasimhan 被確定為該公司的首席運營官。

2021 年 9 月，NFA 開始對 eDeal 進行檢查，其中發現了一些缺陷。最重要的是，eDeal 和 Narasimhan 未能充分配合 NFA 的考試。考試還發現，eDeal 顯然是作為零售外匯交易商運營的，沒有在 CFTC 註冊為期貨佣金商 (FCM) 或零售外匯交易商 (RFED)，並且該公司使用了誤導性的宣傳材料。

eDeal 網站上的一份聲明，地址為 fxedeal.com，聲稱該公司是“多個資產類別的值得信賴的經紀人，包括外匯、指數、商品……”。該網站還為客戶提供了從包括 MT4 在內的各種平台中進行選擇的選項。NFA 指出，這些平台通常由外匯交易商使用。

當 NFA 向 Narasimhan 詢問公司的運營情況時，她表示該公司只為印度和阿聯酋的客戶提供交易平台，而不是作為外匯交易商運營。然而，NFA 發現 eDeal 網站的“開立真實賬戶”部分允許美國客戶開立賬戶以交易外彙和其他產品，直到 2021 年 11 月左右網站發生變化。

NFA 還發現，該公司之前使用的網站——edealfx.com，同樣通過列出“美國”的下拉菜單向美國客戶提供開設交易賬戶的選項。

這就是為什麼 eDeal 被指控違反 NFA 合規規則 2-2(i)。

eDeal 將面臨重罰，包括對每發現一項違規行為處以高達 500,000 美元的罰款，以及禁止或暫停 NFA 會員資格。