盈透證券尋求駁斥其幫助海納公園計劃的說法

在 Haena Park 經營的龐氏騙局的受害者 Benjamin Chang 提交針對盈透證券的修正投訴後不到兩個月，這家電子交易專業公司試圖駁回修正後的投訴中的指控。

2022 年 2 月 7 日，盈透證券在加州北部地區法院提出動議，駁回修改後的申訴。FX News Group看到的這份文件指出，原告修改後的訴狀沒有指稱經紀人協助和教唆龐氏騙局。

原告 Benjamin Chang 是通過家人介紹給 Park 的，也是 Park 向其募集資金的人之一。他向 Park 提供了大約 167,000 美元的投資，Park 向原告表示它將投資於外匯。帕克向原告發送了聲明，表明他的投資正在增長，而實際上他的資金已經丟失，以龐氏式股息支付方式轉移給其他投資者，或用於帕克的個人利益。

Chang 聲稱代表他自己和其他類似情況的其他人向盈透證券有限責任公司 (IBKR) 提起訴訟，以賠償他和集體遭受的實際損害，並就 IBKR 協助和教唆欺詐以及協助和教唆所造成的損害進行本文規定的其他賠償違反信託義務。

原告和集體聲稱他們是在 IBKR 知情協助下實施的龐氏騙局的受害者。該計劃由 IBKR 客戶 Haena Park 設計，她通過欺詐和欺騙向原告和集體成員募集資金，然後濫用這些資金謀取私利，並向參與該計劃的其他投資者支付虛假股息。

據稱，IBKR 認為 Park 的賬戶被用於進行欺詐，在合規分析師審查的報告中發現了她的可疑活動。IBKR 的監管人員沒有將 Park 報告給當局，而是無視他們自己的合規部門的警告，進一步幫助 Park 這位利潤豐厚的 IBKR 客戶通過其經紀服務繼續實施該計劃。

在該計劃被監管機構發現並逮捕帕克之前，帕克通過她的 IBKR 賬戶損失了超過 1900 萬美元的投資者捐款。

在對修改後的投訴的回應中，盈透證券表示，原告再次尋求追究 IBKR 對五年多前協助和教唆其客戶之一 Haena Park 實施的龐氏騙局的責任。由於合規流程不足，IBKR 一定知道朴正熙正在策劃龐氏騙局。

經紀人強調，這正是原告在其最初的申訴中未能成功斷言的確切理論，法院認為“要求法院草率得出未經證實的結論”。根據盈透證券的說法，修改後的投訴沒有增加任何新內容來彌補這一缺陷，實際上，IBKR 承認“IBKR 可能不了解 Park 計劃的某些細節”，包括 Park 投資者的存在和身份以及 Park 與這些投資者的溝通.

IBKR 辯稱，Chang 試圖將商品期貨交易委員會 (CFTC) 關於合規失敗的監管行動轉變為“參與侵權活動的有意識決定”。但 CFTC 自己的調查結果——原告的每項投訴都是以此為前提的——明確得出結論，樸的行為對 IBKR 來說是“不知情的”。

此外，盈透證券表示，原告的索賠仍然有時效。在駁回最初的申訴時，法院駁回了原告援引發現規則或授予公平收費的努力。據經紀人稱，修改後的訴狀中的指控加劇了原告在這些問題上的缺陷，因為它們證實，Chang 本人知道 2016 年對 Park 的刑事調查，並作為其中的一部分接受了採訪，並且好奇地提出了相關問題然後。

Chang需要做的就是在互聯網上搜索這項調查，以找到公開文件，揭示IBKR作為樸的經紀交易商的角色。IBKR 表示，這最終確定了 Chang 到 2016 年對他的主張的實際——或者至少是建設性的——了解。

最後，盈透證券指出，修改後的訴狀中沒有任何內容改變法院先前的認定，即原告的不公平競爭法 (UCL) 索賠與他的協助和教唆索賠“掛鉤”，並且由於同樣的原因而失敗。