CySEC的新舉措旨在確保投資者保護

塞浦路斯證券交易委員會 (CySEC) 正在通過使用新技術和其他工具來增強其監管能力。這是 CySEC 主席George Theocharides 博士在 2022 年 2 月 1 日星期二的新聞發布會上發表的講話的重點，重點介紹了 CySEC 的 2022 年目標以及該行業在 2021 年的趨勢和發展。

在簡要回顧過去一年之後，Theocharides 博士指出了投資部門的持續增長。截至年底，CySEC 監管實體 806 家，較 2020 年底的 788 家，增長 2.28%，對該行業的興趣保持穩定。

CySEC 的監管部門對塞浦路斯投資公司 (CIF) 進行了總共 308 次桌面和主題審查。CySEC 還評估了其在 2020 年舉行的案頭審查，並審查了 18 份年度合規和內部審計報告以及一份內部資本充足評估流程 (ICAAP) 報告。同時，CySEC 監控了 27 家 CIF 的營銷傳播。

監管部還對集合投資基金文件進行了460次案頭現場審查，對中央證券存管機構進行了案頭審查。

2021 年，AML/CFT 部門進行了檢查，以評估受監管實體實施的具體措施和程序的充分性和適當性。2021年，該組織對60個被監管實體進行了現場審查。該部門還審查了 478 份年度合規報告和內部審計，包括審查 239 家 CIF、ASP 和 AIF 的董事會的做法。

根據 2020 年 11 月 416 號通知，它還收到了 431 個受監管實體關於“與根據塞浦路斯投資計劃 (CIP) 獲得塞浦路斯公民身份的人的業務關係”的信息。

市場監督與調查部調查了多起涉及發行人、CIFs和ASPs違反現行法律的案件，進行了4次進入調查，完成了41次調查。到年底，還有另外 30 項正在進行的調查。四個案件已提交給共和國總檢察長，後者將確定公司或自然人是否犯有任何刑事罪行。

在談到因調查和監督審查而實施的行政處罰時，Theocharides 先生強調，共處以超過 134 萬歐元的罰款，其中絕大多數金額與違反適用法律的 CIF 的罰款和和解有關。提供投資服務，稱為 MiFID II。

在過去兩年中，CySEC 已處以超過 453 萬歐元的罰款，其中 300 萬歐元是針對 CIF 的。在過去九年中，共處以 3100 萬歐元的罰款。

2021 年，CySEC 暫停了 6 家 CIF 的經營許可，吊銷了 4 家 CIF 的經營許可，並號召 70 多家受監管實體在特定時間範圍內採取具體行動，對監管檢查中發現的薄弱環節和/或遺漏進行整改。

CySEC 旨在加強其及時發現不良做法的能力，並積極努力防止其實施。

CySEC 的增強型監管方法包括：

使用新技術監控和監督受監管實體的營銷和社交媒體活動。CySEC 已經獲得了一個專門的系統來監控受監管實體的在線營銷活動/材料。該工具將增強 CySEC 收集、分析和監控 CIF 營銷傳播的能力。具體來說，該系統能夠檢測來自全球任何來源的所有相關提及，包括社交媒體、新聞網站、論壇、博客、視頻網站和廣告網絡，並涵蓋 187 種語言。此外，它還能夠通過對任何相關關鍵字組合的即時警報觸發進行實時監控。

擴大 CySEC 的監督團隊，以提高監督的水平和頻率。自 2021 年 10 月以來，共有 32 名新員工加入 CySEC，其中 15 人擔任監督職務。

採用大數據管理系統。CySEC 正在通過使用人工智能和雲計算的 RegTech 系統來應對管理大數據的需求。這些解決方案將使 CySEC 能夠快速篩選來自大量不同交易活動的數據，以便在早期階段自動檢測風險和違規行為，從而採取主動行動。

此外，2021 年，基於風險的監管框架 (RBS-F) 進行了升級，以便不斷更新以考慮可能對市場構成風險的任何新發展或變化。

Theocharides 博士說，證券市場監管框架的持續現代化在 CySEC 的優先事項列表中仍然非常重要。新的立法進展預計將在 2022 年進行。