陷入 1 月空頭擠壓的交易員又對 Robinhood 提出了一項投訴。該投訴增加了針對在線貿易公司的一系列其他投訴，該在線貿易公司是針對多家經紀人、清算所和對沖基金的跨地區訴訟的被告之一。事實上，Robinhood 已經是反壟斷部分的被告，以及涉及空頭的訴訟的 Robinhood 部分。2021 年 11 月 30 日，星期二，Robinhood 又收到了另一起投訴。這份文件代表了一項合併的集體訴訟投訴，涉及所有針對 Robinhood 的涉及聯邦證券法的訴訟。這意味著所有近 50 起指控 Ro...

英國金融行為監管局 (FCA) 已向 Grosvenor Associates發出第一份監管通知。根據該法案第 55J(1)(a) 和 (c) 條，FCA 決定立即更改授予 Grosvenor 的第 4A 部分許可。變更的影響是 Grosvenor 不再有權進行任何受監管的活動。監管機構得出的結論是，行使更改 Grosvenor 許可的權力是適當的，因為格羅夫納未能或可能無法滿足適用性閾值條件並推進 FCA 的消費者保護目標。管理局已經確定了與 Grosvenor 相關的嚴重問題，因為其行為似乎...

英國金融管理局的行為（FCA）今天宣布的變化對金融工具的英國市場法規（MiFID）。MiFID 是規范金融工具買賣和有組織交易的法律集合。然而，有些領域的市場已經發展，或者目標沒有盡可能有效地實現。FCA 正在進行的更改旨在確保研究和最佳執行的規則更加量身定制，並與產生的風險更相稱。這應該消除不必要的監管，降低要求的複雜性並使這些市場更好地運作。新的誘導規則：對市值低於 2 億英鎊的中小型上市或非上市公司 (SME) 的研究免於誘導規則。這意味著經紀人可以捆綁的方式向資產管理公司提供對低於此閾值...

英國金融行為監管局 (FCA) 已提議更改金融服務公司為支付監管成本而支付的費用。在過去十年中基本保持不變的最低費用將從 1,151 英鎊增加到 2,200 英鎊。據監管機構稱，費用增加將更好地反映與全英國 51,000 家公司的授權和監管相關的成本。作為向更具創新性和自信的監管機構轉型的一部分，FCA 承諾在未來三年內投資 1.2 億英鎊，以加強其識別受關注公司和個人的能力。這些變化旨在使消費者和公司都受益。此外，FCA 提議改變消費信貸公司費用的計算方式，使其與其他公司費用更加一致。與此同時...

英國金融行為監管局 (FCA) 已提議更改金融服務公司為支付監管成本而支付的費用。在過去十年中基本保持不變的最低費用將從 1,151 英鎊增加到 2,200 英鎊。據監管機構稱，費用增加將更好地反映與全英國 51,000 家公司的授權和監管相關的成本。作為向更具創新性和自信的監管機構轉型的一部分，FCA 已承諾在未來三年內投資 1.2 億英鎊，以加強其識別受關注公司和個人的能力。這些變化旨在使消費者和公司都受益。此外，FCA 提議改變消費信貸公司費用的計算方式，使其與其他公司費用更加一致。與此同...

美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 在打擊外匯欺詐者 Casper Mikkelsen 方面取得了顯著進展。紐約南區法院於 2021 年 11 月 29 日發布的命令表明了這一點。法官 John P. Cronan 最終對 CFTC 已按照相關程序為 Mikkelsen 提供服務感到滿意。讓我們回想一下，由於對被告進行送達的程序存在缺陷，法官已經否決了監管機構之前試圖在本案中獲得缺席判決的嘗試。迄今為止，被告未出席本次訴訟，也未應訴狀。法官還命令 Mikkelsen 必須在 2022 年 1...

澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC) 已對前 Courtenay House 董事和承包商因涉嫌龐氏騙局提起刑事指控。托尼·艾爾瓦西 (Tony Iervasi) 和阿森·帕普利亞斯 (Athan Papoulias) 今天出現在唐寧中心地方法院，因涉嫌龐氏騙局的行為被指控刑事犯罪。Iervasi 先生面臨九項不誠實行為的刑事指控和一項未經許可開展金融服務業務的指控。帕普利亞斯先生面臨一項交易價值 100 萬美元或以上的犯罪收益的指控，以及一項協助和教唆 Iervasi 先生在沒有許可證的情況...

美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 宣布，美國加利福尼亞州北區地方法院對被告猶他州卡納布的 Travis Capson 和 El Cerrito 的 Arnab Sarkar 簽署了永久禁令、貨幣制裁和衡平法救濟的同意令，加利福尼亞州及其加利福尼亞公司 Denari Capital, LLC (Denari) 以解決 2019 年 11 月 5 日提起的 CFTC 訴訟。該命令認定，所有三名被告均應對參與外匯（外匯）池欺詐以及未按要求在 CFTC 註冊為商品池運營商和相關人員負責。該命令還認定...

美國金融業監管局(FINRA)近日對StoneX Financial發出譴責令，因其多次違規對其罰款6萬美元。FINRA指出，在2017年第三季度和2018年第二季度，在35個抽樣中，StoneX未能立即顯示、發送、執行或取消27個客戶的限...

前花旗外匯交易員 Rohan Ramchandani 對其前雇主提起的訴訟仍在紐約南區法院繼續進行，但已設定了一些截止日期，因此至少文件發現似乎已接近完成。根據地方法官 Stewart D. Aaron 於 2021 年 11 月 27 日發布的命令，案件雙方將在 2022 年 1 月 21 日之前完成所有文件開示。不遲於 2022 年 4 月 22 日，雙方必須完成所有事實發現。法院設定的最後期限與花旗銀行和 Ramchandani 建議的期限一致。花旗已經製作了超過 147,000 份文件，...

香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）已向英皇證券有限公司及結好證券有限公司發出限制通知，禁止他們處理或處理在 17 個交易賬戶中持有的某些資產，這些資產與涉嫌社交媒體猖獗有關 -轉儲騙局。該騙局涉及於 2021 年 10 月下旬操縱香港聯合交易所有限公司上市公司的股票市場。證監會在發出限制通知後進行搜查行動。限制通知禁止兩家經紀公司在未經證監會事先書面同意的情況下，以任何方式處置或處理或協助、輔導或促使他人處置或處理交易賬戶中的任何資產，包括：就任何證券進行交易；根據賬戶的任何授權人或代表他們...

意大利公司和交易委員會（CONSOB）今天證實，在意大利被封鎖的未經授權的投資網站數量已超過 550 個。監管機構發布的最新封鎖令針對五個濫用金融服務的新網站。該清單包括：Vibeinv Invest Limited（網站www.vibeinv24.com）；Prim Global Reach Ltd – Primeatrade Limited – FX Publications Inc.（網站 https://primea-trade24.com 和相關頁面 https://client.pr...

電子交易主要 IG 正在補償受複雜工具問題影響的客戶。一些非槓桿賬戶的所有者交易了一種（或多種）複雜產品，而這些產品可能不適合他們。在這種情況下，IG 應該在允許交易者進行交易之前向他們提供風險警告。IG 認為，在經紀商本應顯示風險警告而沒有這樣做的情況下，補償客戶因這些複雜產品而遭受的損失是公平的。受影響的客戶應該會收到來自經紀人的電子郵件。IG 社區論壇的一位管理員評論道：“IG 確實向受複雜工具問題影響的非槓桿賬戶發送了一封電子郵件。您收到這封電子郵件是因為您交易了其中一種（或多種）可能不...

英國金融行為監管局 (FCA) 已發布關於 Frensham Wealth Limited的監管通知。監管機構解釋說，它已決定改變根據該法案第 4A 部分授予 Frensham Wealth Limited 的許可，即刻從公司中移除所有受監管的活動。因此，公司的第 4A 部分許可不再包括以下受規管活動：為投資提供建議（養老金轉移和養老金退出除外）；安排（促成）投資交易；為投資交易作出安排；就家庭恢復計劃提供建議；就受監管的抵押合同提供諮詢；安排（帶來）家庭歸還計劃：安排（帶來）受監管的抵押合同；...

英國金融服務補償計劃 (FSCS) 現已開始聯繫符合政府 LCF 補償計劃資格的債券持有人並向其提供補償。本週，該計劃正在向大約 1,000 名債券持有人發出信函。這些信函將詳細說明他們需要做什麼才能接受要約、付款條件和一些計算示例。FSCS 表示將盡快與所有人聯繫，所有債券持有人將在 2022 年 4 月 20 日之前收到他們的報價。如果您獲得了對 LCF 的任何 ISA 投資的補償，您可以使用它向另一個 ISA 支付單筆款項，而不會計入您的年度 ISA 訂閱限額。如果您符合政府計劃的資格並通...

荷蘭金融市場管理局 (AFM) 今天發布了關於 Grinta Invest的警告。發出警告的原因是，這家沒有牌照的經紀公司的客戶已經近一個月無法訪問他們的賬戶和資金。荷蘭消費者可以通過 Grinta Invest 交易高風險金融工具，包括外彙和差價合約。Grinta Invest 沒有獲得 AFM 或其他歐洲監管機構的許可，因此非法提供其服務。Grinta Invest 使用網站 www.grinta-invest.com。此外，Grinta Invest 使用荷蘭金融影響者和網站。如果他們促進...

英國金融監察員服務機構公佈了2021/22 年第二季度的投訴數據。與 2020/21 年同期相比，2021/22 年第二季度關於“授權”詐騙的投訴增加了 30%。從 2021 年 7 月到 2021 年 9 月，金融申訴專員服務處共收到 4,488 起關於欺詐和詐騙的投訴，支持消費者的比例超過 60%。在這個數字中，有 2,243 起投訴是關於“授權”詐騙的，而 2020 年 7 月至 9 月為 1,725 起。“授權”欺詐是一種欺詐活動，個人或企業被誘騙向冒充真實賬戶持有人的欺詐者匯款。成為詐...

英國金融行為監管局 (FCA) 和英格蘭銀行已就英國 EMIR 下的報告要求、數據質量程序和貿易存儲庫註冊的變化發起聯合諮詢。監管機構解釋說，他們的目標是使英國衍生品報告框架與支付和市場基礎設施委員會和國際證券委員會組織 (CPMI-IOSCO) 發布的國際指南保持一致，以確保數據集在全球範圍內更加一致。這將使當局能夠更好地監控系統性和金融穩定性風險，特別是考慮到衍生品市場的全球性質。FCA 和英格蘭銀行正在提議與強制性委託報告要求、交易對手通知和對賬流程以及 XML 模式和全球標識符的使用相關...

一條關於加密貨幣的推文讓西班牙足球明星安德烈斯·伊涅斯塔 (Andrés Iniesta) 陷入監管機構的麻煩。週三晚上，伊涅斯塔發布了一條推文，稱“我正在學習如何通過@binance 開始使用加密貨幣”。該帖子附有三張使用幣安服務的著名足球運動員的照片。此後不久，西班牙金融市場監管機構 CNMV 發布了以下回應：“您好，@andresiniesta8，加密資產是不受監管的產品，存在一些相關風險。建議閱讀@CNMV_MEDIOS 9/2/2021 https://bit.ly/3d1rDWN 的...

英國金融行為監管局 (FCA) 今天發布了對其 2021 年年度公開會議未回答問題的答复。此類問題清單包括一個關於零售經紀人許可證申請處理緩慢的問題。問題是：“我們看到，為與散戶投資者合作的貿易公司獲得許可證非常困難。整個過程需要1-5年。有沒有可能更快？”作為回應，FCA 解釋說它制定了服務標準，並在其網站上進行自我衡量和報告。完整的申請應在 6 個月內決定，監管機構在 2020/21 年完成了 98.7% 的申請。不完整的申請應在 12 個月內確定。但是，根據監管機構的說法，它收到的許多申請...