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CFTC 獲得法院命令,對未註冊的 CPO 處以超過 1300 萬美元的罰款

商品期貨交易委員會 (CFTC) 今天宣布,德克薩斯州西部地區法院於 7 月 6 日下達同意令,對 David Seibert 實施經濟制裁。

該命令解決了 2020 年 9 月 10 日提起的 CFTC 訴訟,並遵循了 2020 年 9 月 15 日的命令,在該命令中,法院裁定 Seibert 應對招攬欺詐和挪用客戶資金負責。法院還根據指控永久禁止他進一步違反《商品交易法》,並實施永久註冊和交易禁令。

該命令要求 Seibert 向其計劃的受害者支付 10,794,508 美元的賠償金,並支付 2,278,853 美元的民事罰款。

從 2016 年 3 月到 2019 年 4 月,塞伯特欺詐性地從 11 名參與者那里索取並接受了超過 1000 萬美元。當時,塞伯特聲稱,他將使用參與者資金向第三方借款人提供短期、高息、有擔保的“過橋貸款”,據稱這些借款人將在尋求永久融資時使用貸款資金進行物業維修。

Seibert 告訴與會者,他會尋找貸款機會,完成盡職調查以確認借款人的資格,並處理貸款的關閉和服務。

然而,Seibert 並沒有提供任何貸款。相反,Seibert 將大部分資金集中起來並用於在他的個人交易賬戶中交易商品權益,在那裡他損失了超過 830 萬美元的交易。他將其他參與者的資金用於個人支出。



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