SEC 對 Genesis 和 Gemini 提出指控

美國證券交易委員會 (SEC) 已指控 Genesis Global Capital, LLC 和 Gemini Trust Company, LLC 通過 Gemini Earn 加密資產借貸計劃向散戶投資者未經註冊地發售和銷售證券。通過這次未註冊的發行，Genesis 和 Gemini 從數十萬投資者那裡籌集了價值數十億美元的加密資產。對其他違反證券法的行為以及與涉嫌不當行為有關的其他實體和個人的調查正在進行中。

根據起訴書，2020 年 12 月，數字貨幣集團子公司 Genesis 與 Gemini 達成協議，為包括美國散戶投資者在內的 Gemini 客戶提供將其加密資產借給 Genesis 的機會，以換取因為 Genesis 承諾支付利息。

從 2021 年 2 月開始，Genesis 和 Gemini 開始向散戶投資者提供 Gemini Earn 計劃，Gemini Earn 投資者將他們的加密資產提供給 Genesis，Gemini 作為代理促進交易。Gemini 從 Genesis 支付給 Gemini Earn 投資者的回報中扣除了代理費，有時高達 4.29%。正如投訴中所稱，Genesis 隨後行使其自由裁量權，決定如何使用投資者的加密資產來產生收入並向 Gemini Earn 投資者支付利息。

投訴進一步稱，2022 年 11 月，Genesis 宣布不允許其 Gemini Earn 投資者提取其加密資產，因為 Genesis 缺乏足夠的流動資產來滿足加密資產市場波動後的提取請求。當時，Genesis 持有來自 340,000 名 Gemini Earn 投資者的約 9 億美元投資者資產。Gemini 本月早些時候終止了 Gemini Earn 計劃。

截至今天，Gemini Earn 散戶投資者仍無法提取其加密資產。

SEC 的投訴稱，Gemini Earn 計劃構成適用法律下的證券發售和銷售，應該在委員會登記。

SEC 向美國紐約南區地方法院提起的申訴指控 Genesis 和 Gemini 違反了 1933 年證券法第 5(a) 和 5(c) 條。申訴尋求永久禁令救濟、沒收非法所得不義之財加上判決前利息和民事處罰。