加拿大 MFDA 和 IIROC 合併為新的自律組織

自 2023 年 1 月 1 日起，MFDA 和 IIROC 合併為加拿大新自律組織 ( New SRO )。

New SRO 承擔了 MFDA 和 IIROC 的監管職責。New SRO 是國家自律組織，負責監督加拿大債券和股票市場上的所有投資交易商、共同基金交易商和交易活動。

New SRO 承擔著加拿大投資行業監管組織和加拿大互惠基金交易商協會的監管職能，致力於保護投資者，提供高效一致的監管，建立加拿大人對金融監管和金融監管的信任。人們管理他們的投資。

新的 SRO 為 262 家加拿大投資和共同基金公司及其在加拿大的 108,000 名代表的業務和財務行為製定並執行規則。所有註冊代表均受成員公司的高水平標準、培訓和監督。

合規團隊檢查公司是否遵守行為、交易、審慎和運營規則，並與公司合作以確保他們在為客戶提供金融服務的同時不斷滿足高標準。

執法人員調查可能違反新 SRO 規則的行為，並在發現監管不當行為時懲戒公司和個人。紀律處分包括對個人和公司的罰款、停職和永久禁令或解僱。

位於蒙特利爾、多倫多和溫哥華的監控團隊使用最先進的技術實時監控股票市場。如果需要，新 SRO 可以停止股票交易，甚至可以取消或調整涉及市場完整性的交易。監督團隊還會在次日對 MX 上市衍生品與標的證券之間的交叉資產交易進行審查。監督還包括 IIROC 交易商的次日債務交易和新增的加拿大加密資產交易平台活動。

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