ASIC 禁止 David Sutton，取消 McFaddens Securities 的 AFS 许可证

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 永久禁止悉尼董事 David Henty Sutton 提供任何金融服务、履行与开展金融服务业务有关的任何职能以及控制开展金融服务业务的实体。

ASIC 还取消了 Sutton 先生的公司 McFaddens Securities Pty Ltd（也称为 APC Securities Pty Ltd）的澳大利亚金融服务许可证。

ASIC 的担忧源于 Sutton 先生通过 McFaddens 向 Steppes Alternative Asset Management、Trinus Impact Capital、Avalon Pacific Group Limited (APG) 和 ASAF Critical Metals 及其澳大利亚子公司等澳大利亚和海外投资者提出非上市股票投资要约的行为，澳大利亚流媒体有限公司。

萨顿先生还被取消五年管理公司的资格。

ASIC 认定 Sutton 先生不适合提供金融服务，因为他的行为如下：

通过做出误导性、虚假或欺骗性的陈述或不诚实地隐瞒重要事实，诱导他人进行金融产品交易；

以 McFaddens 和 APG 董事的身份向潜在投资者做出虚假、误导性或欺骗性陈述；

从事有关金融产品的具有误导性和欺骗性或可能具有误导性和欺骗性的行为；

没有采取合理措施确保麦克法登斯的代表不接受有冲突的报酬；和

参与并协助了克里斯托弗·里奇微的不当行为。

ASIC 还发现，萨顿先生在担任 Paltar Petroleum Limited 和 Aus Streaming Limited 的董事职务时，未能谨慎、勤勉地行使权力和履行职责。

McFaddens 和 Sutton 先生有权向行政上诉法庭提出上诉，要求对 ASIC 的决定进行复审。