AUSTRAC 不会对贝尔金融集团采取进一步行动

澳大利亚交易报告和分析中心 (AUSTRAC) 今天宣布完成了对贝尔金融集团旗下贝尔波特证券有限公司、贝尔波特资本有限公司和第三方平台有限公司的外部审计。

2022 年 2 月，AUSTRAC 下令为这三个实体任命一名外部审计师，以检查贝尔是否遵守《2006 年反洗钱和反恐融资法案》（AML/CTF 法案）。

AUSTRAC 已根据《反洗钱/反恐怖融资法》的要求收到每个实体的最终审计报告副本。在考虑这些报告后，AUSTRAC 决定不再采取进一步的监管行动。因此，外部审计流程现已完成。

AUSTRAC 重申了贝尔未来履行合规义务的重要性，并将继续与贝尔合作，确保持续合规，并监督各实体针对外部审计结果和建议所采取的补救和提升措施。

所有根据《反洗钱/反恐怖融资法》负有义务的企业都应将此作为提醒，确保遵守反洗钱/反恐怖融资义务，包括建立识别、减轻和管理洗钱和恐怖主义融资风险的系统和控制措施。