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CFTC 因 1320 万美元的欺诈计划追究 KEL Enterprises 首席执行官的责任

商品期货交易委员会 (CFTC) 已对 Dwight A. Foster 和 KEL Enterprises, Inc. 提起诉讼。

该诉状于 2023 年 6 月 28 日向密歇根东区法院提交,声称至少从 2017 年 1 月 1 日至今,被告参与了一项价值数百万美元的欺诈计划,通过该计划,他们至少从45 名公众参与由 Foster 和 KEL 运营的商品池,以进行商品权益交易,包括与不符合资格的合约参与者 (ECP) 和外汇期货参与者进行杠杆、保证金或融资的外汇货币对合同。

被告没有按照承诺交易矿池参与者的资金,而是挪用了所有矿池参与者的资金,将资金直接存入被告的公司银行账户,而不是将资金直接存入期货矿池名下的账户。佣金商 (FCM) 和/或零售外汇交易商 (RFED)。

被告挪用并继续挪用参与者的资金来支付福斯特的个人开支,包括但不限于:汽车付款、保险、信用卡付款和其他日常生活费用。此外,被告还使用不少于 1010 万美元的后期参与者资金来支付早期参与者所谓的庞氏骗局性质的“利润”和/或“赎回”。

被告采取措施隐瞒其欺诈行为,其中包括向矿池参与者发送虚假的月度账户报表,该报表声称表明被告矿池在相关期间每月持续盈利。

Foster 单独并作为 KEL 的代理人,在向实际和潜在的资金池参与者的招揽中以及在向实际参与者的月度账户报表中对重要事实进行并继续进行欺诈性遗漏,包括但不限于未能披露:( 1)被告从未按照承诺交易资金池参与者资金;(2)被告未以矿池名义在任何合法经营的商品交易所、任何注册的FCM或RFED开设外汇交易账户;(3)被告挪用并继续挪用参与者资金;(4)被告发送给参与者的每月“报表”显示所谓的每月利润是虚假的,由福斯特创建,并不反映实际交易;(5) KEL 曾经并继续以未注册的商品池运营商(“CPO”)的身份非法行事;(6) Foster 曾经并继续以 CPO 未注册关联人 (AP) 的身份非法行事。

在整个相关期间,KEL 始终并继续以 CPO 身份行事,但未在委员会注册。在整个相关期间,福斯特一直并继续以 CPO 的 AP 身份行事,但未在委员会注册。在相关期间内,KEL 从未保存和维护 CPO 要求保存和维护的记录,违反条例 4.21-4.23、17 CFR §§ 4.21- 4.23 (2022)。

CFTC 诉状称,被告已经、正在从事和/或即将从事违反第 2(c)(2)(C)(iii)(I)(cc)、4k(2 条) 的行为和做法。 )、《商品交易法》(“该法”)4m(1) 和 4o(1)(A)-(B),7 USC §§ 2(c)(2)(C)(iii)(I )(cc)、6k(2)、6m(1)、6o(1)(A)-(B) 和委员会条例(“条例”)4.20(a)(1)、(b) 和 (c )、4.21-4.23、5.3(a)(2)(i) 和 (ii)、17 CFR §§ 4.20(a)(1)、(b)、(c)、4.21-4.23、5.3(a) (2)(i)、(ii)(2022 年)。

Foster 过去和现在都是 KEL 的控制人,并且在相关期间没有善意行事或故意诱导 KEL 违反本文所述的法案和法规。因此,根据该法案第 13(b) 条、7 USC § 13c(b),Foster 应对 KEL 违反该法案和法规的行为承担责任。

CFTC 寻求民事罚款和补救性辅助救济,包括但不限于交易和注册禁令、归还、没收、撤销、判决后利息以及法院认为必要和适当的其他和进一步救济。



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