美国证券交易委员会寻求冻结 Spartan Trading 账户中的资金

美国证券交易委员会 (SEC) 已向明尼苏达州地方法院提起诉讼，寻求追回欺诈性日内交易计划受害者投资的资金。

SEC 投诉称，2019 年，Richard Myre、Dale Dahmen 和 Dominick Dahmen 创立了 Spartan Trading Company, LLC。斯巴达交易公司作为一个未注册的投资基金运作，该基金的三个发起人从投资者那里筹集资金，据称用于股票的日间交易活动。

达门夫妇告诉投资者，Myre 将负责此次交易，据称这将为投资者带来利润。Myre 控制着投资者存入资金的银行账户，并且 Myre 签署了该账户上的所有支票。

从 2019 年到 2023 年，Spartan Trading 从明尼苏达州 Pierz 和 Belle Plaine 等小社区以及双城周边其他社区的数十名投资者那里筹集了超过 370 万美元。投资者包括迈尔和达门夫妇之前的业务联系人和朋友。

该基金是一个骗局，以多种方式欺骗投资者。例如，Spartan Trading、Myre 和 Dahmens 在集合投资的前提下筹集了资金，但后来未能兑现承诺的股票投资。相反，在很长一段时间内，斯巴达交易账户中的资金闲置，并随着迈雷为自己、达门家族和投资者提取资金以试图维持该计划的进行而慢慢被蚕食。

该基金与投资者的书面协议允许 Spartan Trading 最多获得该基金投资产生的全部利润的一半。但该基金的投资活动很少，因此产生的利润很少。

尽管如此，迈尔和达门家族还是定期从该基金提取资金。总体而言，在基金存续期间，Myre 和 Dahmen 家族收到了超过 190 万美元的投资者资金。其中，Myre 收到了超过 110 万美元，而 Dale Dahmen 收到了大约 649,000 美元，Dominick 收到了 173,113 美元。

2023 年 2 月 1 日，迈雷和达门一家被发现死于谋杀自杀案。

美国证券交易委员会指出，死亡事件的后果给投资者带来了巨大的动荡。该诉讼旨在冻结 Spartan Trading 账户中的剩余资金，并进行快速调查，以确定投资者资金的去向以及可以为受骗投资者追回哪些资金。