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ASIC 向 Penta Capital 发出四项侵权通知

昆士兰公司 Penta Capital Pty Ltd 已同意支付 53,280 澳元,以遵守澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 发出的四份侵权通知。

ASIC 指控 Penta Capital 在其网站上发表了一系列虚假和误导性陈述。

2022 年 5 月至 2023 年 2 月期间,Penta Capital 的网站包含以下声明,ASIC 称这些声明具有误导性:

它代表零售、批发和机构投资者管理 69 亿美元,

它管理着3.5亿澳元的资产,

从1997年到2022年,它已经运行了25年,并且

它已获得金融服务委员会、澳大利亚投资委员会、澳大利亚房地产委员会和澳大利亚投资委员会的赞助或批准,或以其他方式隶属于它们。

ASIC 声称这些声明具有误导性,因为 Penta Capital 并不代表零售、批发或机构客户管理任何资产,不持有任何资产,并且自 2022 年 5 月 5 日左右才开始运营。

ASIC 进一步指控 Penta Capital 没有获得金融服务委员会、澳大利亚投资委员会、澳大利亚房地产委员会和澳大利亚投资委员会的任何赞助、批准或隶属关系。

Penta Capital 于 2023 年 12 月 22 日支付了针对侵权通知的第一期付款。

如果 Penta 不支付剩余分期付款,ASIC 可能会进一步调查并提起民事处罚诉讼。

支付侵权通知并不表示承认责任。

Penta Capital 不是澳大利亚金融服务持牌人或授权代表,但关联实体 Penta Asset Management Pty Ltd 和 SEQ Asset Management Pty Ltd 在 2022 年 9 月 1 日至 2023 年 4 月 19 日期间是 AFS 持牌人 Avalon Funds Management Limited 的授权代表。 Avalon Funds Management 是不是 ASIC 调查的对象。



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