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NFA 对 Lime Trading Corp 处以 10 万美元罚款

全国期货协会 (NFA) 已责令 Lime Trading Corp 支付 10 万美元的罚款。 Lime Trading 是一家期货经纪商,是 NFA 会员,位于纽约州纽约市

该决定由 NFA 商业行为委员会 (BCC) 发布,基于BCC 提出的投诉以及 Lime Trading 提交的和解要约,其中该公司既没有承认也没有否认投诉中的指控。

诉状指控 Lime Trading 未能及时向 NFA 提交各种所需的财务报告和通知,明显违反了 NFA 财务要求第 1(e) 和 16(e) 条。诉状还指控 Lime Trading 未能进行监督,明显违反了 NFA 合规规则 2-9(a)。

BCC 在其裁决中发现 Lime Trading 违反了 NFA 财务要求第 1(e) 和 16(e) 条以及 NFA 合规规则 2-9(a)。 BCC 的决定进一步命令 Lime Trading 停止违反 NFA 财务要求第 1(e) 和 16(e) 条以及 NFA 合规规则 2-9(a) 的行为。



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