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FINRA公告：扩展交易时间的风险提示交易时间定义扩展交易时间的特点扩展交易时间的风险注意事项交易时间定义根据证券交易委员会（SEC）的定义，上市股票的常规交易时间为东部时间上午9:30至下午4:00。过去，常...

SpeedTrader公司与FINRA和解的详细情况和解概要市场访问服务问题风险管理控制不足罚款和支付安排和解概要SpeedTrader, Inc. 已同意支付罚款，以解决与金融业监管局（FINRA）的和解事宜...

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Pershing LLC与FINRA达成和解支付140万美元罚款内容导读罚款和解违规行为详情监管规则违反监督系统缺失公司简介罚款和解Pershing LLC已同意支付140万美元罚款，作为与金融业监管局（FIN...

FCA2023年中介行业分析报告内容导读零售投资中介收入下降抵押贷款中介收入下降非投资保险分销收入上升佣金收入占比变化顾问岗位数量变化零售投资建议类型零售投资中介收入下降英国金融行为监管局（FCA）今日发布了基...

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Cboe期权交易所延长全球交易时段内容导读交易时段调整波动指数产品结算开盘流程更新交易时段调整自2024年8月26日起，Cboe期权交易所（C1）将全球交易时段（GTH）交易时段延长至美东时间上午9:25。目前...

杰弗里·马修斯金融集团罚款12.5万美元和解FINRA指控内容导读事件概述违规细节处罚措施事件概述杰弗里·马修斯金融集团有限责任公司（The Jeffrey Matthews Financial Group, ...

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法国金融监管机构提醒投资者警惕ImmediateConnect的欺诈投资内容导读提醒概述投诉激增欺诈手段个人数据滥用当前损失黑名单地址提醒概述法国金融监管机构（AMF）提醒零售投资者，对Immediate Co...

ASIC指控四人涉嫌操纵股票价格详细内容导读ASIC指控四人涉嫌操纵股票价格被指控的个人和他们的行为ASIC主席的声明市场操纵的监控和法律后果社交平台与市场操纵ASIC对投资诈骗的打击ASIC指控四人涉嫌操纵股...

塞浦路斯证券交易委员会内容导读CySEC发布警告警告涉及公司监管机构提示上月情况CySEC发布警告塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）今日对一些未取得必要许可证却提供投资服务的公司发出警告。警告涉及公司警告名单...

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CySEC 对 IC Markets 罚款动态导读罚款决定违规行为罚款考量因素罚款决定塞浦路斯金融监管机构塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布，在 2024 年 7 月 1 日举行的会议上，决定对 CIF ...

意大利公司交易委员会(CONSOB)已下令封锁五个未经授权的投资网站。在发布命令时,该机构行使了“Decreto crescita”(“增长法令”;2019 年 6 月 28 日第 58 号法律,第 36 条第...

澳审慎监管局调整西太银行资本附加动态导读资本附加调整过往附加情况银行整改措施当前调整结果资本附加调整澳大利亚审慎监管局（APRA）将减少对西太银行公司（Westpac Banking Corporation）实...

花旗集团被CME处罚动态导读违规事实违规后果处罚决定违规事实根据和解协议，花旗集团全球市场公司既未承认也未否认违规行为及处罚所依据的事实调查结果。COMEX业务行为委员会的一个小组发现，2023年3月13日，由...

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ASIC 对 XTrade 相关人员的禁令导读禁令内容XTrade业务ASIC 行动违规行为监管判断上诉权利禁令内容澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）禁止 XTrade.AU Pty Ltd 的前董事 Sha...

FCA 加密货币监管人力情况导读人员扩充部门分布相关言论资源缺口潜在方案政府计划人员扩充金融行为监管局（FCA）的加密货币工作团队已扩充至超过 100 人。部门分布授权和监督部门分别有 31 人，而政策部门仅有...

文章导读监管机构的行动数字钱包的影响重点关注领域征求意见的截止时间反馈对象及后续计划监管机构的行动支付系统监管局（PSR）和金融行为监管局（FCA）正在就数字钱包给个人和企业带来的好处和风险征求意见。数字钱包的...

文章导读新法案即将生效新法案的要求交易所的行动关键监测要求法案的意义和背景法案的起源新法案即将生效新的《虚拟资产用户保护法》将于本周（7 月 19 日星期五）生效，该法案将对韩国的加密货币交易实施更严格的监督。...

文章导读监管行动涉事公司情况行动原因新牌照条件内容监管局表态监管行动澳大利亚审慎监管局（APRA）已对 Fiducian Portfolio Services Limited（FPSL）施加了额外的牌照条件，以...

文章导读定罪详情BitConnect业务非法金融建议案件处理过程后续影响定罪详情澳大利亚BitConnect的推广者John Bigatton已被悉尼地方法院判定违反《2001年公司法》第911B(1)条，在未...