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ASIC 向市场中介机构发布预对冲指南

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)发布了一封致市场中介首席执行官的信函,阐述了有关澳大利亚预对冲实践的指南。

预先对冲是金融市场中发生的一种做法,可以通过促进可能严重影响市场定价的交易来帮助市场有效运作。

ASIC 承认预对冲在市场中发挥作用,包括管理与预期客户订单相关的市场中介机构风险,并可能有助于为客户提供流动性和执行。

然而,它也可能在客户和市场中介之间造成重大利益冲突,市场中介在掌握有关客户预期订单或交易的机密信息的情况下积极进行交易。

ASIC 预计进行预先对冲的市场中介机构将:

记录并实施预对冲政策和程序,以确保遵守法律。理想情况下,他们应该考虑到预先对冲可能有助于为客户实现最佳总体结果的情况;

以清晰透明的方式向客户有效披露中介机构的执行和预对冲实践。

在可行的情况下,在每次交易之前,通过对预先对冲的目的以及潜在风险(例如不利的价格影响)制定明确的期望,获得明确且知情的客户同意。对于复杂和/或大型交易,中介机构应采取额外措施向客户介绍对冲前的基本原理和策略;

监控执行情况和客户结果,并力求最大限度地减少预先对冲造成的市场影响;

适当限制对客户机密信息的访问并禁止滥用,并充分管理与预先对冲相关的利益冲突。建立、监控和定期审查适当的物理和电子控制以跟上业务风险状况的变化至关重要;

拥有强有力的风险和合规控制,包括贸易和通信监测和监督安排,以对套期前活动提供有效的治理和监督;

记录每笔交易进行的预先对冲的关键细节(包括所采取的流程、涉及的团队成员以及客户的结果),以加强监督、监测和监督;和

对复杂和/或大型交易的执行质量进行交易后审查。这应由独立且经验丰富的监督团队成员执行。



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