SEC 对 CodeSmart 被告 Marc Wexler 取得最终判决
纽约东区法院对 Marc Wexler 作出最终判决，永久禁止其违反联邦证券法。SEC 指控 Wexler 自 2013 年起参与操纵 CodeSmart 股价的计划，通过推广活动人为抬高股价，并利用两名经纪人购买股票的同时抛售个人持股，非法获利超 200 万美元。Wexler 同意返还 2,218,599 美元非法…
监管合规最新报道 Regulation
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FINRA对四家券商处以260万美元罚款，涉证券借贷违规
美国金融业监管局（FINRA）对M1 Finance、Open to the Public Investing、SoFi Securities和SogoTrade四家券商处以合计260万美元的罚款，其中包括超过100万美元的客户赔偿金和1…
SEC 对 Lupo Securities 案获最终判决
美国证券交易委员会（SEC）针对 Lupo Securities LLC 的案件已获得最终判决。2023年12月4日，伊利诺伊州北区法院法官 John Robert Blakey 签署了最终判决，永久禁止 Lupo Securities…
香港证监会谴责并罚款瑞丰证券520万港元，涉基金管理及开户违规
香港证监会（SFC）对瑞丰证券有限公司（RSL）作出谴责并处以520万港元罚款，因其在基金管理及开户程序上存在缺失。调查显示，RSL在管理一只开曼群岛注册基金时，将约90%的资产净值投资于与内地房地产开发商相关的金融工具，且未充分披露信息…
CFTC与ROFX案唯一剩余被告Timothy Stubbs进行和解谈判
美国商品期货交易委员会（CFTC）正与外汇欺诈案ROFX.net中唯一剩余被告Timothy Stubbs进行谈判，以达成部分和解。2023年11月30日提交给佛罗里达南区法院的文件显示，双方正以协商同意令方式解决CFTC对Stubbs的…
BCSC延长禁令：禁止推广MetaCertificates投资产品
加拿大不列颠哥伦比亚证券委员会（BCSC）小组已将对三名BC省居民及多家国际公司的临时禁令延长至多一年，禁止其推广名为“MetaCertificates”的投资产品。该产品通过多层次营销网络推广，承诺每周2.5%至4%的回报，季度回报高达…
CySEC与Titanedge Securities达成9万欧元和解协议
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）今日宣布，已与塞浦路斯投资公司Titanedge Securities Ltd达成和解协议。该和解涉及可能违反《2017年投资服务与活动及受监管市场法》的行为。调查评估了该公司在2022年10月至202…
意大利CONSOB封禁FXCrue与FXG Markets Investment等六个非法金融网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）于2023年11月30日下令封禁六个非法提供金融服务的网站，其中包括FXCrue和FXG Markets Investment的网站。CONSOB依据2019年《增长法令》授权，可要求互联网服务提供…
FINRA对美银证券处以2400万美元罚款，因国债市场幌骗及监管失职
美国金融业监管局（FINRA）宣布对美银证券（BofA Securities）处以2400万美元罚款，因其两名前交易员在美国国债二级市场进行了超过700次幌骗交易，且相关监管失职持续六年多。FINRA指出，2014年10月至2021年2月…
ASIC 取消 Remi Investment Services 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Remi Investment Services Pty Ltd（RIS）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。取消原因是 RIS 不再从事金融服务业务，该决定自 2023 年 11 月 27 日起…
Equitable Financial Solutions董事Usman Siddiqui被控违反董事职责
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）指控Equitable Financial Solutions Pty Ltd唯一董事Usman Siddiqui涉嫌四项不诚实利用董事职位罪，涉及挪用175万澳元公司资金。Siddiqui于2023年…
比利时FSMA警告数十个新欺诈交易平台，提醒投资者警惕
比利时金融服务和市场管理局（FSMA）持续收到消费者关于新欺诈交易平台的投诉。这些平台通过社交媒体、在线视频、约会应用等渠道，以快速致富广告、虚假授权和金字塔骗局等手段诱骗投资者。FSMA强烈建议不要回应这些平台的金融服务提议，并指出受害…
ASIC 对 OnePath Custodians 获500万澳元法院罚单
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对 OnePath Custodians Pty Ltd 取得500万澳元法院罚款令。联邦法院认定，OnePath 在2015年12月至2021年11月期间，就“Integra Super”产品的顾问服…
FCA提议个人投资公司预留资本以覆盖赔偿成本
英国金融行为监管局（FCA）于2023年11月29日宣布提案，要求个人投资公司预留资本以覆盖赔偿成本，确保造成损害的污染者付费。提案要求公司早期计算潜在赔偿负债、预留足够资本并向FCA报告。2016至2022年间，金融服务补偿计划（FSC…
SEC 对三内幕交易案被告获判决，涉及 Portola 制药证券
美国证券交易委员会（SEC）宣布，已获得对 Joseph M. Dupont 和 Stanley Kaplan 的判决，两人被指控在 Portola Pharmaceuticals Inc. 证券中进行内幕交易。此前，Jarett G.…
CFTC修订对Logista Advisors的起诉，指控其操纵天然气和原油期货市场
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2023年11月28日向伊利诺伊州北区法院提交了修订后的起诉书，指控Logista Advisors LLC及其首席执行官Andrew Harris Serotta在2020年1月至4月期间，通过幌骗（…
新西兰FMA取消Foundation Advice Limited的金融咨询提供商牌照
新西兰金融市场管理局（FMA）已取消Foundation Advice Limited（FAL）的金融咨询提供商（FAP）牌照。FAL是一家位于奥克兰的FAP，提供人寿和健康保险以及KiwiSaver的咨询。2023年10月26日，高等法…
FCA 对 VentureXchange 发出未授权警告
英国金融行为监管局（FCA）于2023年11月27日对 VentureXchange 发出警告，指其可能在未获监管许可的情况下提供或推广金融服务。FCA 强调，该公司未获授权，可能针对英国民众，并冒用英国注册公司 PIX POINT CO…
英国FCA对ROYALFX发出无牌经营警告
英国金融行为监管局（FCA）于2023年11月24日对ROYALFX发出警告，指其可能未经授权在英国提供或推广金融服务。FCA提醒投资者避免与该公司交易，并警惕诈骗。由于ROYALFX未获FCA授权，客户若与其交易，将无法获得金融申诉专员…
ASIC 获法院对 Mercer 处以 1200 万美元罚款
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，联邦法院已下令对 Mercer Financial Advice (Australia) Pty Ltd 处以 1200 万美元罚款。该公司被认定在费用披露义务上存在失职，并向客户收取了无权收取的…