SEC 对三内幕交易案被告获判决，涉及 Portola 制药证券
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背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，美国证券交易委员会（SEC）已获得对被告 Joseph M. Dupont 和 Stanley Kaplan 的判决，两人均被指控在 Portola Pharmaceuticals Inc. 的证券中进行内幕交易。此前，2023 年 8 月 9 日，Marrero 法官对被告 Jarett G. Mendoza 作出了同意判决，Mendoza 同样被指控在 Portola 证券中进行内幕交易。
关键要点
SEC 的诉状于 2023 年 6 月 29 日提交，指控 Dupont 在担任 Alexion Pharmaceuticals Inc. 副总裁期间，明知或鲁莽地向一位密友泄露了关于 Alexion 预计于 2020 年 5 月宣布收购 Portola 的要约的机密信息。据 SEC 诉状，该密友利用该信息进行交易，并将信息传递给 Kaplan 和 Mendoza，两人也进行了获利交易。在收购公告当天，Portola 的股价上涨超过 130%。
2023 年 9 月 15 日和 9 月 19 日，Dupont 和 Kaplan 分别在纽约南区联邦地区法院的平行刑事行动中对证券欺诈联邦刑事指控表示认罪。此前，2023 年 6 月 28 日，Mendoza 对证券欺诈及相关指控表示认罪。
影响解读
Dupont、Kaplan 和 Mendoza 均同意接受判决，禁止他们违反 1934 年《证券交易法》第 10(b) 条和第 14(e) 条以及其下的规则 10b-5 和 14e-3。此外，三人均被禁止担任上市公司的高管或董事。地区法院将在稍后确定针对这些被告的金钱救济（如有）。SEC 的诉讼针对其余被告仍在继续。
关键对比
| 被告 | 判决日期 | 刑事认罪日期 | 处罚 |
|---|---|---|---|
| Jarett G. Mendoza | 2023年8月9日 | 2023年6月28日 | 禁令、高管/董事禁任 |
| Joseph M. Dupont | 未明确 | 2023年9月15日 | 禁令、高管/董事禁任 |
| Stanley Kaplan | 未明确 | 2023年9月19日 | 禁令、高管/董事禁任 |
未来展望
地区法院将后续确定针对这些被告的金钱救济。SEC 的诉讼针对其余被告仍在继续，可能带来进一步进展。
编辑总结
此案凸显了 SEC 对内幕交易的执法力度，尤其是涉及并购敏感信息泄露的案件。被告不仅面临刑事认罪，还被禁止担任上市公司高管或董事，体现了监管机构维护市场公平的决心。
常见问题解答
问题：SEC 对哪些人获得了判决？
回答：SEC 对 Joseph M. Dupont 和 Stanley Kaplan 获得了判决，此前还对 Jarett G. Mendoza 获得了同意判决。
问题：内幕交易涉及哪家公司的证券？
回答：涉及 Portola Pharmaceuticals Inc. 的证券。
问题：Dupont 被指控做了什么？
回答：Dupont 被指控在担任 Alexion Pharmaceuticals Inc. 副总裁期间，向密友泄露了关于 Alexion 收购 Portola 要约的机密信息。
问题：被告面临哪些处罚？
回答：三人均同意接受禁令，禁止违反相关证券法规，并被禁止担任上市公司高管或董事。金钱救济将由法院后续确定。
问题：此案是否结束？
回答：SEC 的诉讼针对其余被告仍在继续。
关键词：Portola, 制药证券, Joseph, Stanley, Kaplan, SEC, 美国
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