CFTC与ROFX案唯一剩余被告Timothy Stubbs进行和解谈判

汇捷资讯监管合规关注「CFTC与ROFX案唯一剩余被告Timothy Stubbs进行和解谈判」。文中涉及ROFX、Timothy Stubbs、Easy、Davis。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）已就针对Timothy Stubbs的部分诉讼解决方案展开谈判。Stubbs是外汇欺诈案ROFX.net中唯一剩余的被告。这一信息来自CFTC于2023年11月30日向佛罗里达南区法院提交的文件。

回顾此案，2022年10月3日，法院书记官根据《联邦民事诉讼规则》第55(a)条，对十名被告中的九名——Notus、Easy Com、GEA、Grovee、Shopostar、Davis、Konovalenko、Shymko和Skala——因未能出庭、答辩或以其他方式对起诉状作出回应而登记了违约。Stubbs由此成为唯一剩余被告。

关键要点

最新法庭文件显示，CFTC与被告Stubbs已就通过协商同意令部分解决CFTC对Stubbs的民事执法诉讼进行了实质性、善意的谈判。双方正共同努力，以尽快敲定拟议的同意令条款。CFTC律师将寻求并获得委员会对最终谈判条款的批准。一旦委员会授权其签署律师，双方将把同意令提交法院批准，预计将在今年年底前完成。

Timothy Stubbs是美国公民，据信是一名注册会计师，居住在密西西比州布兰登和/或佐治亚州亚特兰大地区。据信，Stubbs居住或曾居住在Notus和Shopostar向俄勒冈州州务卿和科罗拉多州州务卿提交的公司文件中提供的布兰登地址之一或两者。

Stubbs在ROFX中的角色

Stubbs自称是Grovee的经理，并且是Grovee在美国银行（Bank of America）账户的签署人，他在相关期间通过该账户接收了153,000美元的客户资金。Stubbs个人从该账户和其他公司被告的银行账户中接收了ROFX客户资金。

Stubbs在2015年4月提交的解散俄勒冈州Notus的文件中，自称对Notus拥有“授权书”。他从未以任何身份在CFTC注册。

ROFX实体详情

ROFX是一个虚构的、基于网络的实体，通过网站www.ROFX.net运营，该网站托管在美国。据信，ROFX既未在美国注册开展业务，也不是合法组织的集体实体。尽管网站声称ROFX据称在迈阿密、伦敦和香港设有办事处，但ROFX没有办公室、没有员工，据信其创建的唯一目的是推进被告的欺诈性共同企业。

ROFX从未以任何身份在CFTC注册。

影响解读

CFTC与Stubbs的和解谈判若达成，将标志着这起涉及多名被告的外汇欺诈案接近尾声。此前九名被告已因未应诉而被登记违约，Stubbs作为唯一剩余被告，其和解可能为案件带来部分解决。和解条款需经CFTC委员会批准并由法院最终批准，预计年底前完成。此案凸显了CFTC对未注册外汇欺诈行为的执法力度，以及对个人责任者的追责。

关键对比

未来展望

双方正努力尽快敲定同意令条款。CFTC律师将寻求委员会批准最终谈判条款。一旦获得授权，双方将把同意令提交法院批准，预计在今年年底前完成。若法院批准，针对Stubbs的诉讼将以部分和解方式解决，而其他被告的违约判决可能继续推进。

编辑总结

CFTC与ROFX案唯一剩余被告Timothy Stubbs的和解谈判已进入实质性阶段，双方致力于通过协商同意令部分解决执法诉讼。Stubbs被指控管理Grovee并接收客户资金，且从未在CFTC注册。此案反映了监管机构对未注册外汇欺诈计划的持续打击，和解结果预计年底前明朗。