FCA取消Up and Up Trading Limited的监管活动许可
英国金融行为监管局（FCA）已决定取消Up and Up Trading Limited的Part 4A许可。FCA认为该公司未从事任何与许可相关的受监管活动，因此采取此行动。取消自2024年1月9日起生效，公司不再被允许从事任何受监管活动。该公司于2015年11月26日获得授权，若对决定不满，可在2025年1月8日…
监管合规最新报道 Regulation
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DeltaStock 采用 TRAction 的 EMIR 监管报告解决方案
总部位于伦敦的监管报告解决方案提供商 TRAction 宣布，保加利亚差价合约经纪商 DeltaStock AD 将部署其交易报告解决方案，以协助遵守欧洲 EMIR 法规。DeltaStock 现已利用 TRAction 的全面监管报告解…
AFCA 2023年投诉量突破10万件，创历史新高
澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）2023年共收到102,790件来自消费者和小企业的投诉，较2022年增长23%，首次在单一自然年内突破10万件。诈骗相关投诉几乎翻倍，经济困难类投诉也显著上升。消费者通过AFCA获得3.04亿美元赔偿�…
香港证监会暂停City International Futures前负责人员Wong Yeung职务10个月
香港证监会（SFC）宣布，对City International Futures (Hong Kong) Limited（CIFHKL）前负责人员（RO）、主要业务线经理（MIC）及董事Andy Wong Yeung作出纪律处分，暂停其�…
FINRA对瑞银金融服务处以10万美元罚款
瑞银金融服务公司（UBS Financial Services）已同意支付10万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2016年7月至2021年7月期间，该公司未能为91,059份市政证券交易报告添加非交易性补偿（NTB…
FCA取消Apex Legal Limited受监管服务许可
英国金融行为监管局（FCA）于2024年1月5日取消Apex Legal Limited的Part 4A许可，因其未开展任何受监管活动。FCA曾发出两份通知，但公司未采取必要步骤。此举凸显监管机构对持牌但不活跃公司的清理力度，可能影响该公…
SEC 寻求对 SW Financial 五名前代表作出缺席判决，涉违反 Reg BI 与过度交易
美国证券交易委员会（SEC）于2024年1月2日向纽约东区联邦法院提交动议，寻求对 Michael Blumer、John Kuprianchik、David Page、Steven Thompson 和 Joseph Todaro 五名…
FCA 警告 Eightcap 克隆公司 Eightcap VIP
英国金融行为监管局（FCA）于2024年1月2日对 Eightcap Group Ltd 的克隆公司发出警告。该克隆公司名为 Eightcap VIP，域名 eightcap.vip，冒充受 FCA 监管的合法公司接触投资者。FCA 指出…
CySEC与NAGA Markets Europe达成15万欧元和解协议
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）已与NAGA Markets Europe达成15万欧元的和解协议。该监管决定在2023年3月的会议上作出，但于今日宣布。和解依据《2009年塞浦路斯证券交易委员会法》第37(4)条，涉及可能违反《20…
FINRA对LPL Financial处以550万美元罚款
LPL Financial LLC 已同意支付550万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2012年1月至2019年8月期间，LPL未能合理监督其注册代表直接与产品发起人进行的交易，导致约83万笔交易未出现在交易日志上…
CySEC 与 BCM Begin Capital Markets 达成 5 万欧元和解
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于 2023 年 12 月 28 日宣布，与 BCM Begin Capital Markets CY Ltd 达成 5 万欧元和解协议。此次和解涉及该公司可能违反《2017 年投资服务与活动及受监管市…
CFTC 获法院最终判决：Valdas Dapkus 与 Tradewale 因零售外汇欺诈被罚 280 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，新泽西州联邦地区法院已对伊利诺伊州居民 Valdas Dapkus 及其控制的 Tradewale LLC 和 Tradewale Managed Fund 作出缺席最终判决。法院认定被告欺诈性招揽…
意大利CONSOB封禁未授权投资网站总数达1000个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）近日下令封禁五个新的未授权投资网站，使得自2019年7月以来被封禁的网站总数达到1000个。这一里程碑标志着CONSOB在打击非法金融服务方面持续四年的努力。最新被封禁的网站包括五个域名，它们在没有…
爱沙尼亚央行对Bigbank AS处以罚款
爱沙尼亚央行（Eesti Pank）因Bigbank AS违反法定准备金要求，对其处以10,430.53欧元罚款。该行在2023年11月1日至12月19日的持有期内，准备金账户平均余额低于规定要求。Bigbank AS承认违规，并将原因归…
ASIC禁止Acquire Strategic Advisers前董事Mark Cooper提供金融服务七年半
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已禁止昆士兰州Seven Hills的Mark Andrew Cooper提供任何金融服务，为期七年半。Cooper曾是Acquire Strategic Advisers的唯一董事和首席财务官，ASI…
CFTC 寻求对 Lions of Forex 作出缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2023年12月19日向法院提交动议，要求对 Lions of Forex LLC（LOF）作出缺席判决，因该公司未对CFTC的欺诈指控作出回应。CFTC指控Roberto Pulido（又名Berto…
美国CFTC获1.02亿美元判决：Avinash Singh与Highrise Advantage外汇欺诈案落槌
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，佛罗里达州中区联邦法院法官Carlos E. Mendoza对Avinash Singh及其公司Highrise Advantage, LLC作出缺席判决，永久禁止其违反《商品交易法》及CFTC法规…
瑞士FINMA发布质押服务监管指引，明确破产隔离与资本要求
瑞士金融市场监管局（FINMA）于2023年12月20日发布质押服务监管指引，明确其监管实践。指引核心在于保护客户免受质押服务提供商破产风险的影响，规定在监管实体破产时，质押的加密资产应从破产财产中隔离并返还给托管账户客户。同时，若机构已…
ASIC永久禁止Veridian Markets董事Delan Pagliaccio提供金融服务
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已永久禁止昆士兰州Hope Island的Delan Pagliaccio提供任何金融服务、控制从事金融服务业务的实体以及履行涉及金融服务业务的任何职能。Pagliaccio曾是Veridian Sec…
香港证监会因违反财政资源规则对Central Wealth Securities Investment Limited罚款100万港元
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对Central Wealth Securities Investment Limited作出谴责并处以100万港元罚款，因其在2019年4月至2020年12月期间向SFC提交的财政资源规则（FRR）…