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FINRA对四家券商处以260万美元罚款,涉证券借贷违规

FINRA对四家券商处以260万美元罚款,涉证券借贷违规

美国金融业监管局(FINRA)对M1 Finance、Open to the Public Investing、SoFi Securities和SogoTrade四家券商处以合计260万美元的罚款,其中包括超过100万美元的客户赔偿金和160万美元的罚款,原因是其在全额支付证券借贷项目中存在监管和广告违规行为

·监管合规

关键词:M1, LLC, Open, Public, Investing, SoFi, Securities, Bill

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