CFTC修订对Logista Advisors的起诉，指控其操纵天然气和原油期货市场｜监管合规

CFTC修订对Logista Advisors的起诉，指控其操纵天然气和原油期货市场

2023年11月29日·阅读约 4 分钟·FXAJAX编辑部

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汇捷资讯监管合规关注「CFTC修订对Logista Advisors的起诉，指控其操纵天然气和原油期货市场」。文中涉及Logista Advisors、LLC、Andrew、Harris。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据黄金形态通APP 报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）已修订对Logista Advisors LLC及其首席执行官Andrew Harris Serotta的起诉。修订后的起诉书于2023年11月28日提交至伊利诺伊州北区法院。

起诉书指控，至少在2020年1月前后至2020年4月前后期间，Logista通过其首席交易员、负责人兼首席执行官Serotta，在注册实体上下达期货合约订单和交易时，在天然气期货和原油期货市场从事操纵和欺骗行为。

Logista和Serotta被指控通过下达数百个意图在成交前撤销的订单，故意或鲁莽地发送虚假的买卖兴趣信号，诱使其他市场参与者以更高买价或更低卖价入场，从而使其能够在订单簿的另一侧以有利价格成交。
该行为涉嫌违反《商品交易法》第4c(a)(5)(C)和6(c)(1)节以及第180.1(a)(1)和(3)条。
Logista还被指控未能提供充分监督，以防止Serotta从事幌骗和操纵及欺骗性交易行为，违反了第166.3条以及2017年命令中的禁令。
CFTC寻求民事罚款、交易和注册禁令、没收非法所得、判决前和判决后利息以及其他法院认为必要的救济。

此次修订起诉书表明CFTC继续严厉打击期货市场中的幌骗和操纵行为。Logista此前已有违规历史，此次指控若成立，可能面临更严厉的处罚。案件也提醒市场参与者，尤其是注册实体，必须建立有效的监督体系，防止员工从事破坏性交易行为。

除非法院发布限制令，否则被告可能继续从事起诉书中指控的行为及类似行为。此案后续进展值得关注，可能对期货市场操纵行为的监管和处罚树立先例。

CFTC对Logista的修订起诉凸显了监管机构对市场操纵行为的零容忍态度。Logista的累犯行为可能导致更严厉的制裁，同时也警示市场参与者必须加强内部合规和监督。

问题：CFTC是什么机构？

回答：CFTC是美国商品期货交易委员会，负责监管美国衍生品市场，包括期货、期权和掉期交易。

问题：什么是幌骗（spoofing）？

回答：幌骗是一种破坏性交易行为，指交易者下达订单但意图在成交前撤销，以制造虚假的市场供需信号，诱使其他交易者行动。

问题：Logista Advisors之前有过违规记录吗？

回答：是的，2017年CFTC曾对Logista发布命令，因其在2013-2014年期间对员工监管不力，导致员工从事幌骗行为。

问题：本次指控涉及哪些具体违规行为？

回答：指控包括在2020年1月至4月期间，通过幌骗和欺骗性交易操纵天然气和原油期货市场，以及未能充分监督以防止此类行为。

问题：CFTC寻求哪些处罚？

回答：CFTC寻求民事罚款、交易和注册禁令、没收非法所得、判决前和判决后利息，以及其他法院认为必要的救济。