ASIC 获法院对 Mercer 处以 1200 万美元罚款｜监管合规

ASIC 获法院对 Mercer 处以 1200 万美元罚款

2023年11月23日·阅读约 3 分钟·FXAJAX编辑部

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汇捷资讯监管合规关注「ASIC 获法院对 Mercer 处以 1200 万美元罚款」。文中涉及Mercer、Advice、Australia、Pty。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据黄金形态通APP 报道，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，已获得联邦法院命令，对 Mercer Financial Advice (Australia) Pty Ltd 处以 1200 万美元罚款。该公司被认定未能履行费用披露义务，并向客户收取了其无权收取的费用。

法院发现，Mercer 的违规行为部分源于其未能维护必要的系统和流程，以确保发送给客户的披露声明及时且准确。ASIC 表示，企业应妥善投资于合规系统，否则将面临重大处罚。

Mercer 被认定在 2016 年 7 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日的三年期间，违反了《公司法》和《ASIC 法》的多个条款。

法院认定，Mercer 的失职是由于缺乏足够的系统和流程来确保其费用披露声明符合金融服务法律。Mercer 还被认定违反了高效、诚实和公平地提供金融服务的义务。

McEvoy 法官在判决中指出：“本案中的违法行为极其严重。数量众多，影响了许多客户，涉及金额巨大，且持续时间长。”

项目	详情
罚款金额	1200 万美元
违规期间	2016年7月1日至2019年6月30日
违反法律	《公司法》和《ASIC 法》
违规行为	未能及时准确披露费用；收取无权收取的费用；未能高效、诚实和公平地提供服务

ASIC 强调，企业必须对合规系统进行适当投资。此次处罚表明，如果企业未能做到这一点，将面临重大处罚。此案可能促使其他金融服务公司审查并加强其费用披露和合规流程。

ASIC 对 Mercer 的处罚凸显了澳大利亚金融监管机构对费用披露违规行为的执法力度。企业需确保其系统和流程能够满足法律要求，以避免类似处罚。

问题：ASIC 是什么机构？

回答：ASIC 是澳大利亚证券和投资委员会，负责监管澳大利亚的公司、金融市场和金融服务行业。

问题：Mercer 被罚款的原因是什么？

回答：Mercer 被认定未能履行费用披露义务，并向客户收取了无权收取的费用，违反了《公司法》和《ASIC 法》。

问题：罚款金额是多少？

回答：联邦法院对 Mercer 处以 1200 万美元的罚款。

问题：违规行为发生在什么时间段？

回答：违规行为发生在 2016 年 7 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日期间。

问题：法院如何评价这些违规行为？

回答：McEvoy 法官指出，这些违法行为极其严重，数量众多，影响了许多客户，涉及金额巨大，且持续时间长。