CySEC 对 12 家未授权投资公司发出警告
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于 2023 年 12 月 18 日对 12 家未获授权的投资公司发出警告。这些实体未根据第 87(I)/2017 号法律第 5 条获得提供投资服务和/或开展投资活动的授权。CySEC 敦促投资者在与投资公司交易前，先查询其官网以确认相关实体是否持有牌照。近期该监管机构已多次发布类…
监管合规最新报道 Regulation
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FINRA 对 Elevation 处以 7.5 万美元罚款，指其反欺诈交易监管缺失
美国金融业监管局（FINRA）与 Elevation LLC 达成和解，Elevation 同意支付 7.5 万美元罚款并接受谴责。FINRA 指控 Elevation 在 2016 年 1 月至 2022 年 4 月期间，其监管体系未能…
FCA回应Premier FX投诉：道歉而非额外赔偿
英国金融行为监管局（FCA）就Premier FX Limited 2018年倒闭事件的投诉发布回应，拒绝了金融监管投诉专员建议的额外赔偿，认为道歉和已支付的延误赔偿是适当补救。FCA强调其执法调查追回了客户资金，并致信投诉人说明监管流程…
澳大利亚法院任命Brite Advisors接管人，ASIC担忧引发调查
澳大利亚联邦法院已任命McGrathNicol的Linda Smith和Robert Kirman为Brite Advisors Pty Ltd的公司接管人和管理人。接管人将对Brite及其管理的约10亿澳元客户养老金基金进行进一步调查…
ASIC接受EverBlu Capital承诺：申请取消AFS牌照，Blumenthal五年禁入金融服务
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已接受EverBlu Capital及其董事Adam Blumenthal的法院可执行承诺。Blumenthal承诺五年内不涉足金融服务，EverBlu将停止向新客户提供金融服务并在八周内申请取消其澳大…
SEC指控Titanium Capital运营庞氏骗局
美国证券交易委员会（SEC）指控佛罗里达州Titanium Capital LLC及其创始人Henry Abdo运营庞氏骗局，从160多名投资者处筹集至少530万美元。SEC同时指控该公司代表Carol Ann Barsh参与招揽投资者。…
SEC指控Mara Investments挪用投资者资金
美国证券交易委员会（SEC）指控Justin Murphy及其投资管理公司Mara Investments, LLC欺诈性挪用约340万美元投资者资产。SEC称，Murphy诱导多名投资者向Mara Investment Manageme…
新西兰FMA谴责Go Financial Solutions违反牌照义务
新西兰金融市场管理局（FMA）对Go Financial Solutions Limited予以谴责，因其未能遵守金融咨询提供商（FAP）牌照的多项义务。FMA在今年的监控审查中发现，该公司在零售客户咨询记录方面存在严重缺陷，包括客户信息…
ESMA 推动差价合约营销材料明确产品标签
欧洲证券和市场管理局（ESMA）发布讨论文件，关注零售投资服务数字化及投资者保护。ESMA 强调营销实践和广告必须公平、清晰、不误导，尤其针对差价合约（CFD）等产品。文件指出，将 CFD 与股票等产品并列展示可能导致投资者混淆，并举例说…
FCA警告投资平台：客户现金利息处理不当将面临整改
英国金融行为监管局（FCA）近日致函投资平台和SIPP运营商，对其处理客户现金余额利息的方式表示担忧。FCA调查了42家公司，发现大多数保留部分利息，可能无法合理反映管理成本。FCA要求企业确保保留利息提供公平价值，并特别关注“双重收费”…
香港证监会警告：ATG Algorithm Trade Group 未经授权黄金差价合约产品
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于2023年12月11日公开警告公众，一款名为“2023 全新智能 AI 黃金 EA 自動交易系統”的黄金差价合约投资产品未获SFC授权，涉嫌违反《证券及期货条例》。该产品由Telegram群组“AT…
SEC指控交易员Andrew M. Komarow实施欺诈性“无资金交易”计划
美国证券交易委员会（SEC）对康涅狄格州Avon的Andrew M. Komarow提起诉讼，指控其在2022年10月至2023年1月期间，通过从多个银行账户向至少四家经纪商的十个账户进行无资金电子转账，利用经纪商临时提供的资金进行证券交…
FCA取消UAB Best Finance支付机构授权
英国金融行为监管局（FCA）决定取消UAB Best Finance的支付服务过渡授权，原因是其母国监管机构立陶宛央行（BOL）已撤销该公司的牌照。BOL在2022年10月的检查中发现UAB Best Finance在反洗钱和反恐融资方面…
新西兰FMA对David McEwen及关联实体发布永久停止令
新西兰金融市场管理局（FMA）已对David Elgar McEwen及其关联实体（McEwen and Associates）发布永久停止令。该命令禁止其进行受限通信，因FMA发现其涉及金融产品要约的通信中存在不实陈述，包括股东协议中关…
香港证监会向中金香港证券发出限制通知书
香港证监会（SFC）已向中国国际金融香港证券有限公司（CICC）发出限制通知书，禁止其处理一个客户账户内与涉嫌内幕交易有关的某些资产。证监会指出，其并未对中金公司进行调查，该通知书不影响中金公司的运营或其他客户。限制通知书禁止中金公司在未…
FCA阻止五分之一新消费投资公司进入市场
英国金融行为监管局（FCA）发布数据显示，在2022年4月至2023年3月期间，FCA阻止了五分之一的新消费投资公司进入市场。同时，消费者对潜在诈骗的咨询量显著增加，其中加密货币诈骗咨询中80%发生在投资之后。FCA还收到了超过2.5万份…
CFTC要求法院对外汇及二元期权欺诈者Patrick Wonsey处以810万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）已向法院提交默认判决动议，要求对外汇及二元期权欺诈者Patrick Wonsey处以810万美元罚款，并责令其赔偿约270万美元。CFTC指控Wonsey在2017年1月至2022年9月期间，通过虚假宣传…
FCA取消塞浦路斯公司Felicitas Management Investment Services的Part 4A许可
英国金融行为监管局（FCA）发布通知，取消塞浦路斯公司Felicitas Management Investment Services的Part 4A许可。FCA曾发出决定通知，依据《金融服务与市场法》第55J条及2018年《EEA护照权…
SEC起诉五名经纪商及四家公司涉嫌Pre-IPO欺诈，涉案金额超5.28亿美元
美国证券交易委员会（SEC）对五名个人及四家公司提起指控，指控其通过未注册销售代理网络，在Pre-IPO证券发行中欺诈全球超4000名投资者，涉案金额至少5.28亿美元。SEC称被告隐瞒高达150%的前期加价，非法获利超8800万美元，并…
FCA 发布提案 增强货币市场基金韧性
英国金融行为监管局（FCA）发布咨询文件，提出增强英国货币市场基金（MMF）韧性的提案，并与财政部和英格兰银行密切磋商。提案包括要求MMF采用摆动定价和加强流动性管理，以应对市场压力下的赎回风险，保护投资者利益