CySEC 提醒塞浦路斯投资基金经理：网站合规义务不容忽视
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）近日发布通函，提醒塞浦路斯投资基金经理（CyIFMs）履行网站合规义务。CySEC 指出，已发现网站内容不一致、披露不充分及偏离监管框架等问题。CyIFMs 通常需维护网站，确保内容符合营销传播要求，并向投资者披露特定文件和信息。此外，CyIFMs 须在网站设立或修改后 10 天内…
监管合规最新报道 Regulation
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FCA发布多公司审查报告：交易应用与新型券商需改进
英国金融行为监管局（FCA）近日发布了一份名为《交易应用：高层观察》的多公司审查报告，旨在帮助新公司和传统投资经纪商更好地理解其现有义务。该审查评估了12家交易应用公司的商业模式、产品和服务，既指出了积极实践，也点明了需改进的领域。数据显…
Nikhil Rathi 获连任 FCA 首席执行官
英国财政部宣布重新任命 Nikhil Rathi 为 FCA 首席执行官，开启第二个任期。Rathi 自2020年10月1日首次出任该职，此前曾在英国财政部和伦敦证券交易所担任要职。他表示对连任感到荣幸，并强调 FCA 在支持增长、提升运…
意大利CONSOB下令封锁Quantum AI、Zeon Global及Hyper-trades等网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封锁多家未获授权的金融公司网站，包括Quantum AI、Zeon Global和Hyper-trades。此举依据2019年“增长法令”授予的权力，CONSOB可要求互联网服务提供商屏蔽在意…
SEC 对投资欺诈者 James Robinson 获最终判决
美国证券交易委员会（SEC）于2025年4月9日获得针对 James Robinson 的最终判决，结束自2022年12月提起的诉讼。Robinson 被永久禁止违反证券交易法反欺诈条款，需支付总计379,810.07美元，但该支付义务因…
澳大利亚法院下令清算 Falcon Capital 与 First Guardian 基金
澳大利亚联邦法院已任命 FTI Consulting 的 Ross Blakeley 和 Paul Harlond 为 Falcon Capital Limited 的清算人，并下令清算 Falcon、First Guardian Mas…
SEC起诉Nate前CEO Alberto Saniger 涉嫌AI购物应用欺诈融资超4200万美元
美国证券交易委员会（SEC）于2025年4月9日在纽约南区法院对Nate, Inc.创始人兼前CEO Alberto Saniger Mantinan（又名Albert Saniger）提起诉讼，指控其在2019年春至2022年12月期间…
CySEC警告公众勿与九家未授权投资公司交易
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2025年4月9日发布警告，提醒公众不要与九家未授权实体进行交易。这些实体通过特定网址运营，均未获得根据第87(I)/2017号法律第5条规定的投资服务授权。CySEC建议投资者在交易前查询其官网，以…
CySEC 与 Colmex Pro 达成 20 万欧元和解协议
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于 2025 年 4 月 8 日宣布，与塞浦路斯投资公司 Colmex Pro 达成 20 万欧元和解协议。该和解涉及 Colmex Pro 可能违反《2017 年投资服务与活动及受监管市场法》及欧盟第…
ASIC 警告“九头蛇式”骗局，获法院令关闭 95 家公司
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）今日发布警告，称诈骗活动呈现“九头蛇”特征——关闭一家，又冒出两家。此前，ASIC 已获得法院命令，以公正公平为由关闭了 95 家涉嫌使用虚假信息注册、并可能与外汇、数字资产及商品交易投资骗局相关的公司…
FINRA 对 Financial Northeastern Securities 处以 6 万美元罚款，因交易报告违规
Financial Northeastern Securities, Inc. 已同意支付 6 万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2022 年 1 月至 2024 年 6 月期间，该公司未能及时向交易报告与合规引擎（…
ESMA对Modefinance处以42万欧元罚款
欧洲证券和市场管理局（ESMA）对Modefinance S.r.l.处以总计42万欧元的罚款，并发布公开通知，因其违反《信用评级机构条例》。ESMA发现，Modefinance在2018年9月至2021年10月期间，在其网站上发布声明…
新加坡当局警告微信、银联、支付宝相关诈骗案 今年已损失至少1740万新元
新加坡警察部队与新加坡金融管理局（MAS）联合提醒公众警惕冒充微信、银联或支付宝等中国通讯及支付平台的诈骗案件。自2025年1月以来，已报告至少678起案件，总损失金额至少1740万新元。诈骗分子通过本地手机号码联系受害者，冒充平台员工…
FINRA对Revere Securities处以12.5万美元罚款
Revere Securities LLC因在联合发行中错误标记数千份交易单为“非主动”而与美国金融业监管局（FINRA）达成和解，同意支付12.5万美元罚款并接受谴责。违规行为至少从2013年4月持续至2023年2月，涉及IPO、债券�…
APRA 接受 ANZ 法院强制执行承诺，资本附加金上调至 10 亿美元
澳大利亚审慎监管局（APRA）已接受澳新银行（ANZ）的法院强制执行承诺（CEU），以解决该行在非金融风险管理实践和风险文化方面持续存在的缺陷。同时，APRA 将 ANZ 的资本附加金从 7.5 亿澳元提高至 10 亿澳元。此前，APRA…
新加坡金管局：外汇与货币市场运作正常
新加坡金融管理局（MAS）于2025年4月3日就当前市场状况发表声明，表示新加坡外汇与货币市场持续正常运作。MAS指出，其已准备就绪，以抑制新加坡元的过度波动，并确保外汇与货币市场继续有序运行。该局正密切关注事态发展，并评估其对新加坡经济…
意大利CONSOB下令封锁UCapital Trading与Finanza Expert等七个网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封锁七个未经授权的金融网站，其中包括UCapital Trading和Finanza Expert。这些网站被指控在未获必要授权的情况下提供金融服务，其中四个涉及滥用金融中介，三个非法提供加密…
FINRA 对 Thurston Springer Financial 处以15万美元罚款，指其违反多项规则
Thurston Springer Financial 已同意支付15万美元罚款，作为与 FINRA 达成的和解协议的一部分。该公司被指控在2020年至2023年期间违反 Reg BI、未能维护监管系统、未检查分支机构以及未进行合理的监管…
英国监管机构提议将FSCS存款保护上限提高至11万英镑
英国审慎监管局（PRA）提议将金融服务补偿计划（FSCS）的存款保护上限从8.5万英镑提高至11万英镑。该上限自2017年以来一直为8.5万英镑，此次调整考虑了通胀因素，旨在增强消费者信心。若提案通过，新上限将适用于2025年12月1日及…
RBA与ASIC就ASX运营风险管理采取进一步监管行动
澳大利亚储备银行（RBA）与澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）针对ASX在2024年12月20日发生的CHESS批量结算失败事件后暴露的运营风险管理问题，采取了进一步监管措施。RBA在常规年度评估周期之外重新评估了ASX Clear和A…