FCA对Jennifer Everett发布禁令
英国金融行为监管局（FCA）对Jennifer Everett发出禁令，禁止其在任何受监管活动中履行职能。Everett在Pink Innovations Limited任职期间，参与制作虚假银行对账单和发票，协助增值税欺诈，并于2023年被定罪判处18个月监禁。FCA认为其缺乏诚信，不适合从事受监管活动
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BaFin警告WhatsApp群组中的股票推荐骗局
德国联邦金融监管局（BaFin）警告投资者警惕通过WhatsApp群组传播的股票推荐。这些推荐常冒充金融界知名人士，但当事人往往不知情，身份被用于创建虚假资料。BaFin建议投资者通过其他来源核实信息，尤其当推荐极力催促购买、承诺极高利润…
FCA 撤销 Cashup 监管活动许可
英国金融行为监管局（FCA）于2025年3月28日发布最终通知，撤销 Cashup Ltd 的 Part 4A 许可，禁止其继续从事受监管活动。FCA 认定 Cashup 未能满足办公地点门槛条件，其唯一董事及批准人员无法证明常驻英国，且…
CySEC警告公众勿与13家未授权投资公司交易
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2025年3月28日发布警告，提醒公众注意13家未获授权的投资公司。这些公司未根据第87(I)/2017号法律第5条获得提供投资服务和/或开展投资活动的授权。CySEC建议投资者在与投资公司交易前，先…
ASIC对昆士兰顾问Grant Richard Thomson实施五年禁令
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已禁止昆士兰财务顾问Grant Richard Thomson提供金融服务、控制开展金融服务业务的实体或履行任何涉及开展金融服务业务职能，为期五年。ASIC审查发现，Thomson在受雇于Austral…
FINRA 对 USCA Securities 处以 7.5 万美元罚款，因未能维持最低净资本要求
美国金融业监管局（FINRA）与 USCA Securities LLC 达成和解，后者同意支付 7.5 万美元罚款。2022 年 1 月至 9 月期间，USCA 有 35 天在未维持最低净资本的情况下开展证券业务，违反《证券交易法》及…
CFTC 要求法院对 Infinity Q 创始人处以 6600 万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）于 2025 年 3 月 27 日向纽约南区法院提交简易判决动议，要求对 Infinity Q Capital Management 创始人 James Robert Velissaris 处以 6600…
意大利CONSOB下令封锁多个非法投资网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）于2025年3月27日宣布，已对多个新的非法投资网站发出封锁令。此次行动依据“增长法令”及MiCAR相关权力，针对滥用金融中介和加密货币服务网站。自2019年7月获得封锁权以来，被封锁网站总数已升至…
CySEC 警告五家未授权投资公司
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2025年3月26日发布警告，针对五家未获授权的投资公司。这些实体未依据第87(I)/2017号法律第5条获得提供投资服务和/或开展投资活动的许可。CySEC 敦促投资者在交易前查询其官网，以确认公司…
Sumsub推出可复用数字身份产品套件，旨在减少重复KYC验证
全球全周期验证平台Sumsub于2025年3月25日发布可复用数字身份产品套件，包含Sumsub ID和Reusable KYC两款产品。该套件旨在解决用户跨平台重复验证的痛点，平均可减少50%的申请人入驻时间，并提升30%的转化率。Su…
香港证监会谴责并罚款Enlighten Securities Limited 500万港元，暂停负责人Denny Kua牌照七个月
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对Enlighten Securities Limited（ESL）予以谴责并罚款500万港元，因其在证券保证金融资方面的内部控制存在缺失。SFC同时暂停ESL负责人及高级管理层成员Denny Kua…
IOSCO推出I-SCAN警报门户，全球联手打击投资欺诈
国际证监会组织（IOSCO）近日正式推出投资者警报门户I-SCAN，旨在帮助全球投资者识别和防范投资欺诈。该平台汇集来自全球150多个监管机构的警报信息，允许投资者、在线平台、银行等查询某公司是否被标记为可疑活动。这是IOSCO去年11月…
CFTC要求法院对Bright Future Financial负责人处以1890万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）已向法院申请对Damien Moran——Crown Bullion, Inc.和Bright Future Financial LLC的负责人——处以18,950,675.49美元的民事罚款。CFTC指…
FINRA对National Financial Services处以10万美元罚款
National Financial Services LLC（NFS）已同意支付10万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2009年4月至2023年5月期间，NFS未能及时通过自动客户账户转移服务（ACATS）转移超…
香港证监会暂停财经网红Franky Wong牌照16个月
香港证监会（SFC）已对财经网红黄明忠（Franky Wong）作出暂停牌照16个月的处罚，因其在未持牌情况下通过Telegram付费聊天群提供投资建议并被刑事定罪。黄明忠是Tse's Securities Limited（TSL）的持�…
Muinmos 收购 Africa Due Diligence 股权，以 KYC 技术推动非洲金融合规
客户准入与 KYC 解决方案提供商 Muinmos 宣布与 Africa Due Diligence (ADD) 建立战略合作伙伴关系，并收购后者股权，以提升非洲金融领域的信任与合规水平。ADD 是一家总部位于英国的公司，为 54 个非洲…
ASIC发布冒充诈骗警报：警惕假冒监管机构索要付款
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）近日发布诈骗警报，指出有不法分子冒充ASIC工作人员，通过电子邮件和电话联系消费者，要求其支付款项以释放资金或资产。ASIC明确表示，该机构从不会要求任何形式的付款来释放资金或资产，也不会接受数字或加密…
香港证监会禁止麒麟国际前行政总裁黄勇重投业界14个月
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）已禁止麒麟国际（香港）有限公司前负责人员及行政总裁黄勇（Steven Wong Yung）重投业界14个月。此次纪律行动源于黄勇在管理多只私人基金方面的缺失。证监会调查发现，在2018年8月至2021…
法院应ASIC申请冻结Rashid Alshakshir资产
澳大利亚联邦法院应澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）申请，对Lion & Horn Pty Ltd（清算中）、Nohap Pty Ltd（清算中）和Indigo Group Pty Ltd（清算中）的董事Rashid Alshakshi…
新西兰FMA对前财务顾问David McEwen提起刑事指控
新西兰金融市场管理局（FMA）已对前财务顾问David McEwen提起刑事指控，因其涉嫌违反FMA于2023年12月发布的停止令，继续联系潜在投资者并提供金融产品。McEwen自2023年11月起居住海外，已收到指控但表示不认罪，且未出…