
ASIC 起诉 Equity Trustees:First Guardian 基金准入尽职调查缺失
澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)已向联邦法院对 Equity Trustees Superannuation Limited 提起民事处罚诉讼,指控其在允许会员投资 First Guardian Master Fund 时未尽到谨慎、技能和勤勉义务。2023年6月至2024年3月期间,约2700名 NQ Supe…
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澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)已向联邦法院对 Equity Trustees Superannuation Limited 提起民事处罚诉讼,指控其在允许会员投资 First Guardian Master Fund 时未尽到谨慎、技能和勤勉义务。2023年6月至2024年3月期间,约2700名 NQ Supe…

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)已永久禁止前财务顾问Aristotle Papapavlou从事金融服务业务和信贷活动。ASIC发现Papapavlou存在不诚实、误导及不专业行为,缺乏胜任能力与判断力,并非适当人选,且未来可能违反金…
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