FINRA 对 Northern Trust Securities 处以 15 万美元罚款，因报告违规
Northern Trust Securities, Inc. 已同意支付 15 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2016 年 8 月至 2024 年 12 月期间，该公司未能向 TRACE 报告某些合格证券交易的佣金，违反了 FINRA 规则 6730 和 2010；同时未能建立并维持合理…
监管合规最新报道 Regulation
共 1069 篇 · 第 50/54 页监管合规第50页，共 1069 篇。
FCA对Robin Crispin Odey罚款180万英镑并禁止其从事英国金融服务行业
英国金融行为监管局（FCA）决定对Odey Asset Management LLP的Crispin Odey处以180万英镑罚款，并禁止其从事英国金融服务行业，理由是其缺乏诚信。FCA认为Odey故意阻碍公司对其行为的纪律程序，以保护自…
ESMA延长三家英国CCP的分级与认可决定至2028年6月
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2025年3月17日宣布，临时延长对三家英国中央对手方（CCP）的认可决定和分级决定。此前，欧盟委员会于2025年1月30日通过了针对英国CCP监管框架的新等效决定。ESMA据此将2020年9月25日对I…
ASIC 就 First Guardian Master Fund 向投资者发布更新，申请对 Falcon Capital 进行清算
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已向联邦法院申请为 First Guardian Master Fund 的责任实体 Falcon Capital Limited 任命清算人，并寻求对该公司董事 David Anderson 的个人财…
香港证监会寻求对3DG Holdings前董事会成员发出取消资格令
香港证监会已向原讼法庭提起法律程序，寻求对3DG Holdings（国际）有限公司（前称香港资源控股有限公司）八名前董事发出取消资格令及赔偿令。证监会指称，该等董事未能防止公司资金7,440万港元被挪用。调查显示，2018年6月至2019…
墓地员工涉外汇欺诈，SEC 和解罚没近 40 万美元
美国证券交易委员会（SEC）指控马萨诸塞州居民 Jonathan Webb 在证券发行中欺诈投资者，涉及低收入墓地员工。Webb 已同意和解，支付近 40 万美元。SEC 称，2021 年 1 月至 2023 年 8 月，Webb 从至少…
ASIC就网络安全失误起诉FIIG Securities
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已就网络安全失误将FIIG Securities Limited告上联邦法院。ASIC指控该公司在超过四年内未能采取充分措施保护客户数据，导致约385GB机密信息被盗，约18,000名客户受影响。被盗数…
ASIC永久禁止Suetonius Wealth Management前董事Peter Surtenich提供金融服务
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已永久禁止悉尼财务顾问Peter Surtenich提供任何金融服务，并禁止其在金融服务业务中担任任何职务。ASIC调查发现，Surtenich在2020年担任Suetonius Wealth Mana…
新西兰FMA警告Evco Pacific及其董事违反披露要求
新西兰金融市场管理局（FMA）对Evco Pacific Limited（EVCO）及其现任董事Neville Montefiore、前董事Roger MacDonald和Christopher Nathan发出警告，指其违反《2013年…
比利时FSMA警告多家涉嫌追偿诈骗公司
比利时金融服务和市场管理局（FSMA）今日发布警告，提醒公众警惕多家涉嫌追偿诈骗（recovery room fraud）的公司。此类诈骗中，骗子冒充律师事务所、会计师事务所甚至警方或金融监管机构，承诺帮助投资诈骗受害者追回损失，但要求预…
CFTC 要求对 Michael Staryk 及 Magestic World Wide 处以重罚
美国商品期货交易委员会（CFTC）正寻求对 Michael Staryk（以 Magestic World Wide 名义经营）处以巨额罚款和赔偿。CFTC 本周向康涅狄格州地区法院提交了缺席判决动议，要求 Staryk 向受害客户赔偿…
意大利CONSOB封禁Apollo Trade FX与Guru4Invest等非法金融网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）下令封锁多个未经授权的投资网站，包括Apollo Trade FX和Guru4Invest等。此次行动依据“增长法令”和“资本法案”赋予的权力，共封禁4个非法金融中介网站和1个为滥用经纪平台进行广告…
FINRA 对 Sanctuary Securities 处以 15 万美元罚款，因其反洗钱计划存在缺陷
Sanctuary Securities, Inc. 已同意支付 15 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2022 年 1 月至 2024 年 7 月期间，该公司未能制定并实施合理设计的反洗钱计划以符合《银行保密法…
MAS就Chocolate Finance提款问题持续沟通 确认客户资产隔离合规
新加坡金融管理局（MAS）就数字投顾平台Chocolate Finance的提款问题发布声明，表示正持续与该公司沟通，确保客户提款有序进行。MAS强调数字顾问须隔离客户资产，并由MAS持牌托管人独立托管。Chocolate Finance…
FCA就水投资骗局起诉第五人 John Dobbs
英国金融行为监管局（FCA）对 John Dobbs 提出三项共谋虚假陈述欺诈指控，指其与 Bruce Rowan、David Simmons、Robert Sweeney 和 Justin Russell 共同参与一项未经授权的投资计划…
瑞士FINMA更新投资组合经理和受托人牌照发放进展
瑞士金融市场监管局（FINMA）于2025年3月11日更新了自2020年起对商业性投资组合经理和受托人实施牌照制度以来的进展。截至2025年2月底，FINMA已完成处理过渡期内收到的1,699份申请中的94%以上，共批准1,532份牌照。…
SEC起诉Ronald Pallek：利用“铁鹰”期权策略诈骗150万美元
美国证券交易委员会（SEC）于2025年3月10日对Ronald A. Pallek提起诉讼，指控其通过虚假承诺利用“铁鹰”期权交易策略在一年内将投资者资金翻倍，从至少87名投资者处筹集超过154万美元。实际上，Pallek交易亏损约99…
FINRA 对 Redbridge Securities 处以 47.5 万美元罚款，因反洗钱等项目缺陷
Redbridge Securities LLC 同意支付 47.5 万美元罚款，以和解 FINRA 对其反洗钱合规计划缺陷的指控。2019 年 9 月至 2023 年 10 月期间，该公司未能建立并实施合理设计的反洗钱计划，且存在客户识…
意大利监管机构推出查尔斯·庞兹戏剧，警示投资骗局
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）创新采用戏剧形式，向公众揭示投资诈骗风险。该剧基于查尔斯·庞兹生平，由CONSOB秘书长Nadia Linciano与演员Massimo Giordano共同编剧，将于3月10日和11日在萨伦托地区…
香港证监会警示虚拟资产平台Linkbex涉嫌欺诈，警方已封锁其网站
香港证监会（SFC）于2025年3月6日公开警示，虚拟资产平台Linkbex涉嫌从事虚拟资产相关欺诈活动。该平台虚假宣称与七家香港持牌公司有关联，并以“证监会反洗钱调查”为由锁定投资者账户。应证监会要求，香港警方已封锁其网站，Linkbe…