Cboe 因違反記錄保存要求對高盛處以罰款

Cboe Exchange Inc 已發布關於高盛的紀律處分通知。

高盛已提交同意書，以提議解決所謂的違規行為。本公司既不承認也不否認存在違反交易所規則的行為。

這件事源於 2019 年金融業監管局 (FINRA) 市場監管部代表 Cboe 和其他期權交易所對公司進行的檢查。除其他事項外，該檢查審查了高盛在 2017 年 1 月至 2020 年 12 月期間遵守經修訂的 1934 年證券交易法第 17a-3 條的記錄保存要求和 Cboe 記錄保存規則以及相關監管的情況。

從 2017 年 1 月至 2020 年 12 月，高盛負責審查相關交易櫃檯手動接收和輸入的訂單的期權訂單單的人員未能驗證這些單據中是否包含準確記錄訂單傳輸至期權交易所的時間。

該公司沒有合理設計的自動化系統或異常報告來驗證交易者和/或其訂單管理系統是否按照要求準確記錄期權訂單傳輸時間，或者主管正在適當地審查訂單單以檢測傳輸時間被忽略或記錄不准確。

這些行為、做法和行為構成高盛在各自適用日期內違反 Cboe 規則 4.24 和 8.16 的行為，因為高盛未能建立、維持和執行合理設計的監管系統，以遵守聯邦證券的記錄保存規定要求準確記錄期權訂單傳輸時間的法律和 Cboe 規則。

Cboe 指出，該公司之前沒有任何與手動期權訂單單的監督審查特別相關的相關紀律處分記錄。

鑑於涉嫌違反規則，公司同意實施以下制裁：

譴責；和罰款 5,000 美元。

紀律通知書的生效日期為 2022 年 4 月 14 日。