CFTC 指控 AK Equity Group 和 Xapphire 進行外匯欺詐

商品期貨交易委員會 (CFTC) 今天在美國威斯康星州東區地方法院對威斯康星州 Mequon 的 Kay Yang 及其公司 AK Equity Group LLC 和 Xapphire LLC 提起民事執法訴訟。

起訴書指控 Yang、AK Equity 和 Xapphire 欺詐和挪用與場外外匯 (forex) 交易計劃有關，他們在該計劃中從至少 67 名投資者那裡募集至少 1570 萬美元的資金。楊的丈夫楊超因接受了他無權獲得的投資者資金而被列為救濟被告。

根據訴狀，從大約 2017 年 4 月到 2020 年 3 月，被告為了所謂的外匯交易目的，在銀行和交易賬戶中募集並彙集了數百萬美元的投資者資金。

投訴稱，除其他外，被告向現有和潛在的資金池參與者虛假陳述他們成功管理了數億美元的各種投資工具；持續實現每月正回報；將 100% 的資金池參與者資金用於外匯交易；並將堅持包括低杠桿率和適度交易頻率的交易策略。

這些都是虛假索賠，被告經常使用高槓桿和高頻交易策略遭受交易損失。被告也沒有透露他們挪用了大量資金池參與者的資金來支付凱揚的個人開支。

例如，楊在賭場和與賭博相關的購買上花費了超過 700,000 美元，在旅行和豪華酒店上花費了超過 439,000 美元，在汽車和汽車相關費用上花費了至少 248,000 美元。此外，楊向她名下的銀行賬戶淨轉賬約 200,000 美元，向她丈夫名下的銀行賬戶淨轉賬至少 140 萬美元，向她與丈夫共享的聯名銀行賬戶淨轉賬超過 100 萬美元。

在繼續訴訟過程中，CFTC 要求對被騙的礦池參與者進行全額賠償，追繳任何不義之財，民事罰款，永久註冊和交易禁令，以及針對未來違反《商品交易法》的永久禁令。

在另一個平行的事件中，美國證券交易委員會（SEC）今天就該計劃對楊提起民事訴訟。