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CFTC 確保投資組合經理在商品池欺詐案中被定罪

商品期貨交易委員會 (CFTC) 今天宣布,4 月 15 日,威斯康星州西區美國地方法院的陪審團作出裁決,認定 Edward S. Walczak 對從事欺詐或欺騙投資者的行為負責、潛在投資者或投資顧問,違反了《商品交易法》(CEA) 第 4o(1)(B) 條。

該判決是在為期 5 天的審判後獲得的,該審判是 CFTC 於 2020 年 1 月 27 日對 Walczak 提起的訴訟的高潮,該訴訟指控他歪曲了他如何管理催化劑對沖期貨策略基金的風險。

Catalyst 及其代理人就 Catalyst 對沖期貨策略基金的風險管理作出了具有重大誤導性的陳述。Catalyst 未能實施或維持適當的程序,以確保代表其行事的人不會向投資者或投資顧問作出虛假陳述。

在對 Walczak 提起的訴訟中,CFTC 聲稱,至少在 2014 年 11 月至 2017 年 2 月期間,Walczak 導致投資者或投資顧問相信該基金是比實際更安全的投資。除其他事項外,投訴稱 Walczak 錯誤地告訴投資顧問,他採取了具體措施來防止該基金損失超過 8% 的價值。

投訴稱,Walczak 經常未能按照他所說的方式進行對沖,最終導致至少 5 億美元的投資者損失。

陪審團裁定 Walczak 對違反 CEA 第 4o(1)(A) 和 6(c)(1) 條以及 CFTC 條例 180.1 的行為不承擔責任。關於製裁的進一步程序將隨之而來。

在審判中,CFTC 的案件與美國證券交易委員會 (SEC) 針對 Walczak 的同一行為提起的訴訟合併。



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