盈透證券支付超過 100 萬美元以解決 CFTC 監管失敗的費用

電子交易巨頭盈透證券將不得不支付超過 100 萬美元才能結清商品期貨交易委員會 (CFTC) 提出的費用。

監管機構今天發布了一項命令，同時對盈透證券有限責任公司提起訴訟，指控其未能認真監督其員工處理向客戶收取的交易費用。該命令要求盈透證券停止並停止違反 CFTC 監管規定，為支付給受影響客戶的款項支付 710,828.14 美元的非法所得，並支付 300,000 美元的民事罰款。

根據命令，從大約 2015 年 1 月到 2021 年 12 月，盈透證券未能確保其員工準確評估客戶交易的交易所費用。特別是，盈透證券未能對交易所費用表進行必要的更改，因此向執行某些價差交易的客戶收取適用於直接交易的非會員交易所費用。

儘管盈透證券向客戶收取較高的費用，但它向交易所支付了適用於點差交易的較低費用。結果，盈透證券向客戶多收了 710,828.14 美元。

盈透證券表示，如果它確認當前客戶被多收了費用，它就會退還多付的金額。盈透證券還通知了以前受影響的客戶如何獲得超額退款。