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CFTC 向 SwapStar Capital 寻求 500 万美元的非法所得

商品期货交易委员会 (CFTC) 可能很快会成功结束对 Swapnil Rege 及其欺诈企业SwapStar Capital LLC的诉讼。监管机构已向新泽西地区法院提交了一项拟议的最终判决。

CFTC 要求法院批准并输入拟议的最终判决和同意令,这反映了委员会与被告 Swapnil Rege 和 SwapStar Capital LLC 以及救济被告 Reema Rege 之间的和解条款。

CFTC 于 2021 年 10 月 26 日提起了此项诉讼。委员会称,被告基于重大失实陈述欺诈性地招揽个人贷款或投资,使用所募集资金的一部分积极交易商品权益,挪用部分募集资金用于他们的交易。个人利益,并以类似于庞氏骗局的方式在个人之间转移部分募集资金。

此外,CFTC 投诉称,被告将某些资金转移给了救济被告 Reema Rege,而救济被告 Reema Rege 没有合法权利,也没有合法要求这些资金。此外,委员会称,被告 Rege 继续在任何注册实体的规则下或受其规则交易商品权益,违反了 2019 年 7 月 18 日为解决先前欺诈指控而订立的委员会命令。

被告和救济被告也是美国证券交易委员会提起的平行民事诉讼的当事方,该诉讼指控被告的行为与本案争议中的行为类似,并将 Reema Rege 列为救济被告。CFTC 了解到,SEC、被告和救济被告同时提交了提议的同意判决,该判决也将解决 SEC 诉讼中的所有索赔。

CFTC 要求法院批准提议的最终判决和同意令,因为它公平、合理且符合公共利益。

最终判决和同意令将永久禁止被告今后违反《商品交易法》的反欺诈条款和委员会投诉中指控他们的委员会条例,并永久禁止交易和注册。此外,被告和救济被告将对非法所得承担连带责任,该非法所得将返还给账户持有人 4,894,225 美元和 161,335 美元的判决前利息,代表与此类违规行为相关的收益。

最后,被告将连带承担 200,000 美元的民事罚款。



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