前摩根大通交易员因欺诈和欺骗罪名成立

周三，伊利诺伊州北部地区的一个联邦陪审团判定摩根大通公司的两名前贵金属交易员在一项跨越八年的贵金属期货合约多年市场操纵计划中欺诈、企图操纵价格和欺骗并涉及数千个非法交易序列。

根据法庭文件和审判中提供的证据，格雷格史密斯是摩根大通纽约贵金属部门的执行董事和交易员。Michael Nowak 曾任董事总经理，负责摩根大通的全球贵金属部门。

审判证据显示，大约在 2008 年 5 月至 2016 年 8 月期间，被告与摩根大通贵金属部门的其他交易员一起参与了广泛的欺骗、市场操纵和欺诈计划。被告下达了他们打算在执行前取消的订单，以推动他们打算在市场另一侧执行的订单的价格。

被告对通过纽约商品交易所 (NYMEX) 和商品交易所 (COMEX) 交易的黄金、白银、铂金和钯期货合约进行了数千个欺骗性交易序列，这些商品交易所是芝商所集团公司运营的商品交易所. 这些欺骗性指令旨在向市场注入有关贵金属期货合约真实供需的虚假和误导性信息。

经过三周的审判，史密斯被判一项企图操纵价格罪、一项欺骗罪、一项商品欺诈罪和八项影响金融机构的电汇欺诈罪名成立。诺瓦克被判一项企图操纵价格罪、一项欺骗罪、一项商品欺诈罪和 10 项影响金融机构的电汇欺诈罪。

量刑日期尚未确定。

另外两名前摩根大通贵金属交易员约翰·埃德蒙兹（John Edmonds）和克里斯蒂安·特伦茨（Christian Trunz）此前在相关案件中被定罪。2018 年 10 月，埃德蒙兹在康涅狄格州承认了一项商品欺诈罪和一项串谋电汇欺诈、商品欺诈、价格操纵和欺骗罪。2019 年 8 月，特伦茨在纽约东区承认一项串谋进行欺骗的罪名和一项欺骗罪。Edmonds 和 Trunz 正在等待宣判。

2020 年 9 月，摩根大通承认在以下方面实施了电汇欺诈： (1) 在市场上非法交易贵金属期货合约；(2) 美国国债期货合约市场和美国国债和债券二级（现金）市场的非法交易。摩根大通签订了一项为期三年的延期起诉协议，通过该协议支付了超过 9.2 亿美元的刑事罚款、刑事非法所得和受害者赔偿，商品期货交易委员会和证券交易委员会在同一天宣布了平行决议.