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FINRA 延長聽證小組開除 NYPPEX,禁止前首席執行官勞倫斯艾倫

金融業監管局 (FINRA)今天宣布,一個擴展聽證小組已將經紀交易商 NYPPEX, LLC 開除,並禁止其前任首席執行官 Laurence Allen 未能及時和完整地回應 FINRA 對信息和文件的要求。專家組還發現 NYPPEX 和 Allen 從事證券欺詐。

此外,該小組禁止 NYPPEX 現任首席執行官兼首席合規官 Michael Schunk 因未能監督艾倫而擔任任何主要或監督職務,並因從事其他不當行為而將他停職兩年——這是 FINRA 制裁指南下的最長停職.

2021 年 5 月,FINRA 執法部門對 NYPPEX、Allen 和 Schunk 提出了一項九因投訴,指控在紐約州法院於 2018 年 12 月對 Allen 和其他人發出臨時限制令之後存在不當行為模式。該命令是在紐約總檢察長 (NYAG) 指控艾倫從事“由 [艾倫和其他人] 管理和運營私募股權基金引起的欺詐和欺騙行為”之後發布的,初步禁止艾倫從事證券業務欺詐和轉換投資者資金等活動。

在為期 11 天的聽證會之後,專家組裁定支持對投訴的所有九個訴訟理由執行。

具體來說,專家組發現,在 2018 年 12 月法院命令發布後不久,NYPPEX 和艾倫發起了一場積極的銷售活動,通過出售 NYPPEX Holdings(NYPPEX 的母公司)的權益籌集 1000 萬美元。專家組得出結論,在競選期間,NYPPEX 和艾倫“故意或至少魯莽地”就 NYPPEX 控股公司的估值和財務狀況向潛在投資者做出重大錯誤陳述和遺漏,即紐約法院針對艾倫的命令,構成了證券欺詐。 ,以及 NYAG 正在進行的對 Allen 和 NYPPEX 附屬實體的調查,以及其他事項。

該小組還發現,NYPPEX 和 Allen 未能配合 FINRA 對其不當行為的調查,並且他們“未能完全遵守是故意的,並且是在整個無視 FINRA 8210 要求的調查過程中長期模式的一部分。”

此外,專家組發現 NYPPEX、Allen 和 Schunk 向 FINRA 提交了一封虛假和誤導性的回复信,其中他們“試圖欺騙 [FINRA] 錯誤地認為他們已經遵守了監管要求”不是。

受訪者已就听證小組的決定向 FINRA 的國家審判委員會 (NAC) 提出上訴。在上訴結果出來之前,制裁將被擱置。



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