证监会因未经许可进行期货交易而对九十一香港有限公司罚款 140 万美元

香港证券及期货事务监察委员会 (SFC) 对九十一香港有限公司 (NOHK) 进行了谴责，并处以 140 万美元的罚款，原因是该公司未经所需牌照进行期货合约交易。

证监会发现，在 2014 年 4 月至 2020 年 1 月期间，NOHK 在未取得所需牌照的情况下为其三间海外联属公司管理的投资组合执行了 4,864 笔期货合约交易，违反了《证券及期货条例》和行为守则。

在决定制裁时，证监会考虑了多种因素，包括没有证据表明 NOHK 的失败是有意或蓄意的。监管机构还考虑了 NOHK 在解决证监会关注问题方面的合作。

证监会还注意到，没有证据表明 NOHK 的期货交易活动导致任何客户损失，而且 NOHK 在发现涉嫌违规行为后不久向证监会报告了这一事件，并随后停止了其期货交易活动。

该公司拥有干净的纪律记录。